-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума ООО Северо-западная управляющая компания*
Сообщений: 58
Сообщ. #3451 от 30.06.2016 11:04 
С 1.07.2016 меняется ст. 6 аж пару слов новых. 115-ФЗ. Не забываем.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #3452 от 30.06.2016 11:06
Да но собственно, согласен распространяется, но эта одна из стран таможенного союза и закон по ПОД/ФТ у них свой. Все же мне кажется филиал должен соблюдать местный закон. Но вот список экстремистов .. в теории они и наш должны использовать, со всеми последствиями.natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #3453 от 30.06.2016 11:13
Цитата:
С 1.07.2016 меняется ст. 6 аж пару слов новых. 115-ФЗ. Не забываем.
а как это к профикам относится?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3454 от 30.06.2016 11:18
Цитата:
Цитата:
С 1.07.2016 меняется ст. 6 аж пару слов новых. 115-ФЗ. Не забываем.
а как это к профикам относится?
не ну это относится если принять аксиому, что в ПВК должны быть прописаны все сделки обязательного контроля БЕЗ ИСКЛЮЧЕНИЯ. мы с недавнего времени прописали, до этого не все были. Убедила знакомая, которой ЦБ сделал замечание(пожурил, что не все сделки указаны) ну и на самОм этом форуме многие говорили, что надо включать. Если natavan у вас не все сделки прописаны в ПВК, то и не парьтесь этим.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #3455 от 30.06.2016 11:24
Да проще все прописать, тут из серии кашу маслом не испортишь. За переизбыток пока не наказывают. И потом это из серии, а вдруг нам стало известно о такой сделке нашего клиента ?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3456 от 30.06.2016 11:48
Да-да! обучение провести, ПВК поменять, еще раз обучение провести! И не забыть проверку знаний... ″какие слова поменялись?″natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #3457 от 30.06.2016 11:52
Цитата:
Да-да! обучение провести, ПВК поменять, еще раз обучение провести! И не забыть проверку знаний... ″какие слова поменялись?″
поменялось название закона (((
там, где про хоз общества, имеющие стратегическое значение.
да, к сожалению, придется править. у нас это есть (зачисление и списание денежных средств со счета)
было : Федерального закона ″Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″,
стало:Федерального закона ″Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″,
новые слова - договора на ведение реестраКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3458 от 30.06.2016 11:56
у нас тоже есть в ПВК название закона(((
ведь хотела я в свое время номер закона поставить и убрать наименование... Но подумала, что название лучше (ведь не все сотрудники в законах по номерам ориентируются... ха-ха)Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3459 от 30.06.2016 11:57
и на проверке знаний у всяких аналитиков потребовать отключить сотовые телефоны.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3460 от 30.06.2016 12:19
Цитата:
и на проверке знаний у всяких аналитиков потребовать отключить сотовые телефоны
А вы и аналитиков обучаете?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
