не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
ООО Северо-западная управляющая компания*
Сообщений: 58 |
С 1.07.2016 меняется ст. 6 аж пару слов новых. 115-ФЗ. Не забываем.
|
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Да но собственно, согласен распространяется, но эта одна из стран таможенного союза и закон по ПОД/ФТ у них свой. Все же мне кажется филиал должен соблюдать местный закон. Но вот список экстремистов .. в теории они и наш должны использовать, со всеми последствиями.
|
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
Цитата: С 1.07.2016 меняется ст. 6 аж пару слов новых. 115-ФЗ. Не забываем. а как это к профикам относится? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Цитата: С 1.07.2016 меняется ст. 6 аж пару слов новых. 115-ФЗ. Не забываем. а как это к профикам относится? не ну это относится если принять аксиому, что в ПВК должны быть прописаны все сделки обязательного контроля БЕЗ ИСКЛЮЧЕНИЯ. мы с недавнего времени прописали, до этого не все были. Убедила знакомая, которой ЦБ сделал замечание(пожурил, что не все сделки указаны) ну и на самОм этом форуме многие говорили, что надо включать. Если natavan у вас не все сделки прописаны в ПВК, то и не парьтесь этим. |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Да проще все прописать, тут из серии кашу маслом не испортишь. За переизбыток пока не наказывают. И потом это из серии, а вдруг нам стало известно о такой сделке нашего клиента ?
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Да-да! обучение провести, ПВК поменять, еще раз обучение провести! И не забыть проверку знаний... ″какие слова поменялись?″
|
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
Цитата: Да-да! обучение провести, ПВК поменять, еще раз обучение провести! И не забыть проверку знаний... ″какие слова поменялись?″ поменялось название закона ((( там, где про хоз общества, имеющие стратегическое значение. да, к сожалению, придется править. у нас это есть (зачисление и списание денежных средств со счета) было : Федерального закона ″Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″, стало:Федерального закона ″Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″, новые слова - договора на ведение реестра |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
у нас тоже есть в ПВК название закона(((
ведь хотела я в свое время номер закона поставить и убрать наименование... Но подумала, что название лучше (ведь не все сотрудники в законах по номерам ориентируются... ха-ха) |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
и на проверке знаний у всяких аналитиков потребовать отключить сотовые телефоны.
|
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: и на проверке знаний у всяких аналитиков потребовать отключить сотовые телефоны А вы и аналитиков обучаете? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.