-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #661 от 20.09.2016 02:04 
Цитата:
а зачем 550-П в Программу вносить?
Чтобы минимизировать риски придирок со стороны ЦБ, что у Вас чего то не хватает.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #662 от 20.09.2016 15:43
Цитата:
поделитесь, как прописать упрощ.идентификацию при закл.договора дистанционно (через сайт). (пп.2. п.1.12.ст.7 115-ФЗ, и затем закрепляющим пунктом 1.13).
Тоже ломаю голову над этим. У вас получилось ?SDL_NPF
Рег.: 29.08.2016
Сообщений: 43
Сообщ. #663 от 20.09.2016 17:33 
вроде получилось ) но насколько верно....
При заключении договора в электронном виде Упрощенная идентификация Клиента - физического лица проводится посредством направления Клиентом - физическим лицом Фонду, следующих сведений о себе...................
В случае получения, в том числе с использованием единой системы межведомственного электронного взаимодействия, из информационных систем органов государственной власти, Пенсионного фонда Российской Федерации, Федерального фонда обязательного медицинского страхования и (или) государственной информационной системы, определенной Правительством Российской Федерации, подтверждения совпадения сведений, указанных в подпункте...............
а также при подтверждении Клиентом - физическим лицом получения на указанный им абонентский номер подвижной радиотелефонной связи информации, обеспечивающей использование электронного средства платежа, Клиент - физическое лицо считается прошедшим процедуру Упрощенной идентификации в целях осуществления перевода денежных средств без открытия банковского счета, в том числе электронных денежных средств, а также предоставления указанному клиенту - физическому лицу электронного средства платежа.
как то такООО КОИН ИК*
Сообщений: 23
Сообщ. #664 от 21.09.2016 11:22
550-П нужно расписать в Программе управления риском, так как нас обязали 424-ФЗ от 30.12.2016 г. учитывать информацию при присвоении уровня риска клиентов об отказах в проведении операций кредитными и некридитными организациями. И вот вышло положение 550 где расписано как мы получаем информацию, соответственно и в правилах нужно расписать, что получаем информацию в личном кабинете, кто ее получает, сверяем клиентов со списком и т.д.ООО КОИН ИК*
Сообщений: 23
Сообщ. #665 от 21.09.2016 11:24
Подскажите, пожалуйста, каким образом вы разрабатывали Перечень услуг, предоставляемых организацией с оценкой риска в целях ПОД/ФТ?Что именно вы там прописывали?luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #666 от 21.09.2016 12:27
Цитата:
50-П нужно расписать в Программе управления риском, так как нас обязали 424-ФЗ от 30.12.2016 г. учитывать информацию при присвоении уровня риска клиентов об отказах в проведении операций кредитными и некридитными организациями. И вот вышло положение 550 где расписано как мы получаем информацию, соответственно и в правилах нужно расписать, что получаем информацию в личном кабинете, кто ее получает, сверяем клиентов со списком и т.д.
Вы прям в будущем живете)) 30.12.2016)) надоело уже эти правила писать и переписывать))luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #667 от 21.09.2016 12:28
Коллеги кто в НПФ работает, подскажите, по клиентам участникам которые являются ивалидами и не предоставили справки об инвалидности ( не продлили, не сходили за справкой) по ним какая долдна быть процедуру? по сути это не отказ и не приостановка т.к это не 115-ФЗ, но им платят пенсию, хотя доки не предоставлены?ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #668 от 21.09.2016 12:38
Цитата:
случае получения, в том числе с использованием единой системы межведомственного электронного взаимодействия,
а Вы подключены к данной системе?luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #669 от 21.09.2016 12:53
а 461-П? кто нибудь будет прописыватьSDL_NPF
Рег.: 29.08.2016
Сообщений: 43
Сообщ. #670 от 21.09.2016 12:58
а зачем 461-П в Правилах внутреннего контроля в ПОД/ФТ ?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
