-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #4571 от 22.03.2017 12:50 
Цитата:
- п. 1 ст. 6 115-ФЗ предусмотрена обязанность выявлять операции подлежащие обязательному контролю. Если компании становится известно о такой операции совершенной клиентом не в рамках обслуживания данной Компанией появляется ли необходимость об этом сообщать в Росфинмониторинг (например: приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет)? Ответ: По их мнению любые клиентские сделки, даже не в рамках обслуживания, о которых стало известно организации и по ним имеются документы, подтверждающие эти сведения, должны направляться в Росфин., если эти операции можно квалифицировать как операции ОК.
теперь более понятна позиция цб: если прошел кто-то мимо и обронил полный пакет документов на обязательный контроль - надо срочно стучать (я образно конечно, но почти так)makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #4572 от 22.03.2017 13:09
Цитата:
теперь более понятна позиция цб: если прошел кто-то мимо и обронил полный пакет документов на обязательный контроль - надо срочно стучать (я образно конечно, но почти так)Они объяснили это так - стучать надо по операциям клиентов, клиент же он нам? клиент.., операция клиента..? клиента.. , и не важно в рамках нашего обслуживания, или нет)
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4573 от 22.03.2017 18:31
Цитата:
Так вот, она просила меня промониторить обстановку, собрать желающих и направить им информацию, так вот, коллеги, обращаюсь к Вам, кто то желает, и сможет приехать в Самару на такое обучение???
Могу объявление дать о сборе желающих. И сам бы съездил.control-9
Рег.: 06.06.2013
Сообщений: 20
Сообщ. #4574 от 23.03.2017 00:24
Цитата:
Так вот, она просила меня промониторить обстановку, собрать желающих и направить им информацию, так вот, коллеги, обращаюсь к Вам, кто то желает, и сможет приехать в Самару на такое обучение???
А поехали!
makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #4575 от 23.03.2017 09:51
Цитата:
Могу объявление дать о сборе желающих. И сам бы съездил.Было бы отлично. Спасибо. Только сейчас разговаривала на эту тему с сотрудниками нашего отделения ЦБ. сказали, что когда планировали подобное обучение, желающих не было вообще.
umka.psk
Рег.: 22.08.2013
Сообщений: 69
Сообщ. #4576 от 23.03.2017 19:16
Коллеги, добрый день!
По Вашему мнению, на каком основании банки при идентификации клиентов запрашивают ПВК по ПОД/ФТ клиента, а также выписки по банковским счетам клиента в других банках? Не нарушает ли данный запрос режим коммерческой тайны клиента и другого банка, а также запрет о раскрытии информации по мерам, предпринимаемым клиентом по ПОД/ФТ, иным лицам? Клиент - профучастник.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4577 от 23.03.2017 22:59
Цитата:
Было бы отлично. Спасибо. Только сейчас разговаривала на эту тему с сотрудниками нашего отделения ЦБ. сказали, что когда планировали подобное обучение, желающих не было вообще.
С Вас текст объявления, дата, и письмо мне email, я максимально распространю. Дальнейшие шаги предлагаю в почте обсудить.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4578 от 23.03.2017 23:05
Цитата:
По Вашему мнению, на каком основании банки при идентификации клиентов запрашивают ПВК по ПОД/ФТ клиента
Меня самого возумущает тот факт, что банки иногда в эти ПВК лезут и даже начинают в них что-то комментировать. Несколько раз отбивал от банков организации, которые отдавали им свои ПВК. Ссылались на запрет об информировании третьих лиц о мерах по ПОД/ФТ и отбивались.
Знаю случай двухлетней давности, когда компании не открыли счет, проверив ПВК, найдя какие-то ″недостатки″. Эти ПВК причем накануне смотрел ЦБ и по которым ЦБ дал ПИСЬМЕННОЕ заключение об полном соответствии ПВК требованиям закона. Заключение ЦБ принесли в банк, но он все равно отказался верить и открывать счет ).
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #4579 от 28.03.2017 11:31
TO КОНТРОЛЕР ИК
Света! направил тебе на почту сводный файл по реестру стран, отвечающих тем или иным признакам (коррупция наркотики и тд и тп) Пожалуйста проверь по своим спискам. может что то у себя не найдешь или наоборот. У меня какой то глюк с почтой , если ничего нет напишиАО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4580 от 30.03.2017 13:03
Цитата:
руководитель нашего Самарского отделения, предложила прямо сейчас собрать и провести такое обучение
Ну что пошлите на круглый сто,им можно нас дебильным зак-вом мучить и нам можно в ответку их помучить.Давайте накатаем вопросов,пусть разбираются в том,что они хотят.( лучше больше)
Когда сие событие?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
