Email:
Пароль:
О НАУФОР
Членство в НАУФОР
Стандарты и рекомендации
Информационные материалы
Аттестация и обучение
Мероприятия
"Вестник НАУФОР"

не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума
На страницу: Пред.  123 ... 477478479480  След.

Anuta

 

 

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 996

Сообщ. #4771 от 01.08.2017 16:32 Стандартное
я буду, т.к. это касается статьи 6 115-ФЗ

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ (св-во МУМЦФМ Росфинмониторинга), гл. редактор СМИ ″Вестник фин. мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 692

Сообщ. #4772 от 02.08.2017 00:46 Стандартное

Цитата:

Они касаются обществ, имеющих стратегическое значение. Вы будете проводить обучение и менять ПВК?


Да, меняются ПВК и инструктаж нужен.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ (св-во МУМЦФМ Росфинмониторинга), гл. редактор СМИ ″Вестник фин. мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 692

Сообщ. #4773 от 02.08.2017 00:47 Стандартное
Новые изменения грядут в Положение о требования к ПВК по ПОД/ФТ.
Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» может быть скорректировано.
Согласно проекта указания Банка России предлагается дополнить Положение ведомства от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 9 февраля 2015 года № 35933, 19 августа 2016 года № 43312 («Вестник Банка России» от 18 февраля 2015 года № 14, от 31 августа 2016 года № 77), пунктом 3.7 следующего содержания:
«3.7. В случае наличия у некредитной финансовой организации оснований полагать, что бенефициарным владельцем клиента – физического лица, юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица является физическое лицо, отличное от физического лица, информация о котором представлена клиентом, некредитная финансовая организация в анкете (досье) клиента фиксирует как информацию и/или сведения о бенефициарном владельце, представленные клиентом, так и информацию и/или сведения о бенефициарном владельце клиента, установленные некредитной финансовой организацией при использовании иных доступных ей на законных основаниях источников информации.».
Дополнительно по теме: http://www.smyslovy.ru/news/news01.08.2017.html#cb

luna333

 

 

Рег.: 29.07.2016

Сообщений: 206

Сообщ. #4774 от 02.08.2017 10:40 Стандартное
Коллеги, доброе утро! Ищу ОС в НПФ желательно мужчину. если есть резюме кидайте плз luna333@list.ru  ищу очень срочно))) НПФ Крупный.

ds90

 

 

Рег.: 30.04.2015

Сообщений: 540

Сообщ. #4775 от 02.08.2017 14:56 Стандартное
А что по зарплате ?) Раз уж зашел разговор.

marina*

ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ

 

Рег.: 24.01.2014

Сообщений: 90

Сообщ. #4776 от 10.08.2017 11:37 Стандартное
Постановление Правительства РФ № 913 от 31.07.2017 ″Об утверждении Правил представления юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах и принятых мерах  по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных Федеральным законом ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″, по запросам уполномоченных органов государственной власти″

http://static.government.ru/media/files/AgbgzgIqNsp3Tl2QYwOZ5xsNKEVQdNQC.pdf

Anuta

 

 

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 996

Сообщ. #4777 от 11.08.2017 10:33 Стандартное
Примечание к документу
Начало действия документа - 09.08.2017.
Название документа
Указ Президента РФ от 09.08.2017 N 370
″О внесении изменения в перечень стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ, утвержденный Указом Президента Российской Федерации от 4 августа 2004 г. N 1009″

Mariа B.

 

 

Рег.: 24.04.2015

Сообщений: 174

Сообщ. #4778 от 11.08.2017 17:37 Стандартное

Цитата:

Постановление Правительства РФ № 913 от 31.07.2017


еще не вступило в силу, обучение пока не проводили.

Бучка

 

 

Рег.: 26.11.2015

Сообщений: 336

Сообщ. #4779 от 11.08.2017 18:10 Стандартное

Цитата:

Постановление Правительства РФ № 913 от 31.07.2017


еще не вступило в силу, обучение пока не проводили.

а надо ли проводить всем сотрудникам обучение? это же только для ответственного сотрудника за выявление своих бенефициарных владельцев, может быть еще и для бухгалтерии, потому что они проверяют личный кабинет  ФНС. Получается если СДЛ ответственный за выявление БВ, то надо прописать схему получения запроса от бухгалтерии или иметь доступ в ЛК ФНС, только еще вопрос в какой ЛК может поступить этот запрос.

controlpodft

 

 

Рег.: 25.09.2015

Сообщений: 128

Сообщ. #4780 от 15.08.2017 12:47 Стандартное
коллеги, подскажите, пришла проверка ЦБ, запрашивают в том числе следующую информацию:

Цитата:



1. Предоставить рабочей группе информацию о количестве недействительных (утраченных (похищенных), оформленных на утраченных (похищенных) бланках паспорта гражданина Российской Федерации, выданных в нарушение установленного порядка, а также признанных недействительными) паспортов граждан Российской Федерации, удостоверяющих личность гражданина Российской Федерации на территории Российской Федерации, и о дате последнего проведённого сравнения паспортных данных клиентов Общества со списком недействительных паспортов граждан Российской Федерации, удостоверяющих личность гражданина Российской Федерации на территории Российской Федерации, размещенным на сайте ФМС России.
А также предоставить информацию о количестве паспортов клиентов Общества с истекшим сроком действия.

2. Продемонстрировать рабочей группе процедуру осуществления сравнительного анализа паспортных данных клиентов по действующим договорам со списком недействительных (утраченных (похищенных), оформленных на утраченных (похищенных) бланках паспорта гражданина Российской Федерации, выданных в нарушение установленного порядка, а также признанных недействительными) паспортов граждан Российской Федерации, удостоверяющих личность гражданина Российской Федерации на территории Российской Федерации, размещенным на сайте ФМС России. По итогам указанного сравнительного анализа предоставить подробные пояснения о результатах сравнительного анализа.

3. Предоставить информацию о действиях предпринятых Обществом в части обновления информации по клиентам Общества, в отношении которых, в результате сверки проведенной Обществом по запросу рабочей группы, было установлен факт недействительности паспорта.
    


Как считаете, что можно предоставить по данным запросам?
На страницу: Пред.  123 ... 477478479480  След.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,203
11 queries used