Email:
Пароль:

Обучение сотрудников 3471-У

Правила форума
На страницу: Пред.  123

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 420

Сообщ. #21 от 23.08.2018 14:48 Стандартное
Думаю оформить как ЦВИ протоколом.
Формулировка: в целях формирования и совершенствования системы внутреннего контроля некредитных финансовых организаций, программ его осуществления и внутренних документов некредитной финансовой организации, принятых в целях ПОД/ФТ.

Под роспись с внесением в журнал обучения.

3.3. Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудники некредитной финансовой организации проходят в целях получения знаний, необходимых для соблюдения ими законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля некредитных финансовых организаций, программ его осуществления и внутренних документов некредитной финансовой организации, принятых в целях ПОД/ФТ.

АО Эстейт Инвест Управляющая компания*

 

Сообщений: 51

Сообщ. #22 от 23.08.2018 14:50 Стандартное

Цитата:

Думаю оформить как ЦВИ протоколом.
Формулировка: в целях формирования и совершенствования системы внутреннего контроля некредитных финансовых организаций, программ его осуществления и внутренних документов некредитной финансовой организации, принятых в целях ПОД/ФТ.

Под роспись с внесением в журнал обучения.


Всех сотрудников или только сотрудников отдела, который отвечают за ПОД ФТ?

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 420

Сообщ. #23 от 23.08.2018 15:10 Стандартное

Цитата:

Всех сотрудников или только сотрудников отдела, который отвечают за ПОД ФТ?


Из письма ЦБ: обеспечить изучение отчетов о НОР ОД и НОР ФТ специалистами, задействованными в работе по ПОД/ФТ, и использовать результаты  НОР ОД и НОР ФТ в своей работе в целях определения, оценки, управления и снижения собственных рисков ОД/ФТ.

В реализации программ из ПВК ПОДФТ у нас задействованы разные сотрудники (подфт, депо,бэк,торговые операции..)я бы всем провела, при оформлении ЦВИ я не делаю исключений, исходя из содержания и специфики того или иного документа. Доказывай потом, почему Васю учил, а Машу нет.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 989

Сообщ. #24 от 23.08.2018 23:22 Стандартное

Цитата:

Вопрос:
разослать по корп.почте всем сотрудникам из перечня обучаемых или оформить как ЦВИ?

Прошу поделиться, кто и как реализует рекомендацию от ЦБ?


Еще в июле, как РФМ их разместил, составили акт ознакомления со стороны СДЛ: ″информация принята к сведению и будет учитываться в дальнейшей работе″.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1821

Сообщ. #25 от 24.08.2018 10:31 Стандартное

Цитата:

Из письма ЦБ: обеспечить изучение отчетов о НОР ОД и НОР ФТ специалистами, задействованными в работе по ПОД/ФТ, и использовать результаты  НОР ОД и НОР ФТ в своей работе в целях определения, оценки, управления и снижения собственных рисков например стр 16 ОД/ФТ.

СДЛ читает документ и при необходимости должен внести изменения в ПВК. например стр 16 - наличные ДС, и если вы в работе в фирме не используете Наличные то у вас все ок

O.Roschak

 

 

Рег.: 24.10.2018

Сообщений: 21

Сообщ. #26 от 14.01.2019 12:15 Стандартное
Добрый день, уважаемые коллеги.
Огромная просьба - пришлите пожалуйста отдельную программу обучения на os.roschak@yandex.ru как пример.

Не совсем понятно, как ее прописать детально. Пока она у нас просто скопирована с 445-П.

lisa_svoboda3

 

 

Рег.: 30.03.2018

Сообщений: 2

Сообщ. #27 от 11.02.2019 11:22 Стандартное
Уважаемые коллеги, добрый день!
Если кто-то из Вас уже разработал программу обучения на 2019  с учетом НОР очень прошу поделиться, пожалуйста. anavlad2017@yandex.ru
На страницу: Пред.  123

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,093
11 queries used