-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума ООО КОИН ИК*
Сообщений: 23
Сообщ. #3631 от 21.09.2016 11:28 
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, каким образом вы разрабатывали Перечень услуг, предоставляемых организацией с оценкой риска в целях ПОД/ФТ? Что именно вы там прописывали?ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #3632 от 21.09.2016 11:37
Я прописал, что услуг с высоким риском у нас нет и если такие будут выявлены ( общая практика, сообщения по данным видам услуг ) , то будет присвоен высокий уровень риска . Кратко как то вот так.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3633 от 21.09.2016 11:56
Цитата:
Что такое СБС не понял.
Специальный брокерский счет.Цитата:
переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента; - какие конкретно переводы и по каким основаниям могут попадать под обязательный контроль для проф.участника?
у меня стойкое мнение, что данный пункт к профучастникам не относится .
в понедельник задам вопрос на семинаре, но кажись если читать дословно то относился любой перевод д/с более 600 т.р. по поручению клиента .Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3634 от 21.09.2016 12:05
Цитата:
в понедельник задам вопрос на семинаре, .
поделитесь ответом потом?Цитата:
но кажись если читать дословно то относился любой перевод д/с более 600 т.р. по поручению клиента .
перевод - это если клиент дает вам деньги а вы переводите их другому лицу. (почта или там какие-нибудь ″быстрые деньги″ или еще что)
а мы не переводим. мы возвращаем деньги клиенту. Правда, если вы вдруг ДС клиента отправите не клиенту, а ″по его поручению″ третьему лицу, то это может попасть подданное определение. Я просто полагаю,что профики так не делают. (Мы так на самом деле никогда не делаем.)Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3635 от 21.09.2016 12:31
Цитата:
поделитесь ответом потом?
конечно!ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #3636 от 21.09.2016 12:33
Если про первое движение на 600 т.р. то 115-фз имеет ввиду расчетный счет ( т.е. все же банковский) Думаю на брокерские счета это не распространяется.natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #3637 от 21.09.2016 12:57
Цитата:
Если про первое движение на 600 т.р. то 115-фз имеет ввиду расчетный счет ( т.е. все же банковский) Думаю на брокерские счета это не распространяется.
я, может, вас расстрою, но спецброкерский счет - это банковский счет, открытый в кредитной организации на основании договора об открытии банковского счета. Как и счет ДУ.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3638 от 21.09.2016 13:06
Цитата:
Думаю на брокерские счета это не распространяется
как бы мы счет не называли, он все же банковский счет.Цитата:
я, может, вас расстрою, но спецброкерский счет - это банковский счет, открытый в кредитной организации на основании договора об открытии банковского счета. Как и счет ДУ
То есть сообщать надо при открытии компании счета в банке и при первом зачислении больше чем на 600 т.р. ?
natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #3639 от 21.09.2016 13:34
Цитата:
То есть сообщать надо при открытии компании счета в банке и при первом зачислении больше чем на 600 т.р. ?
да, ЦБ считает, что надо сообщать о первом движении по вновь открываемым счетам. много раз уточняли на разных семинарах и у разных лекторов.
где-то даже были разъяснения на эту тему, постараюсь найти.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3640 от 21.09.2016 13:43
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, каким образом вы разрабатывали Перечень услуг, предоставляемых организацией с оценкой риска в целях ПОД/ФТ? Что именно вы там прописывали?
Как раз не давно занималась этим вопросом, прописала в ПВК следующее:
5.5.1. К операциям с денежными средствами или иным имуществом с высоким уровнем риска использования услуг Компании в целях ОДФТ, относятся:
Перечисление денежных средств на счета третьих лиц, не являющихся стороной по сделке;
Перечисление денежных средств клиента-резидента на счет в банк-нерезидент;
Внесение клиентом в кассу Компании по частям (единовременно) наличных денежных средств на сумму, равную или превышающую 600 000 (Шестьсот тысяч) руб. за календарный месяц;
Перевод ценных бумаг со счета депо клиента-резидента на учет в иностранный депозитарий;
Операции с документарными выпусками эмиссионных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
