не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
ООО КОИН ИК*
Сообщений: 23 |
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, каким образом вы разрабатывали Перечень услуг, предоставляемых организацией с оценкой риска в целях ПОД/ФТ? Что именно вы там прописывали? |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Я прописал, что услуг с высоким риском у нас нет и если такие будут выявлены ( общая практика, сообщения по данным видам услуг ) , то будет присвоен высокий уровень риска . Кратко как то вот так.
|
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Что такое СБС не понял. Специальный брокерский счет. Цитата: переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента; - какие конкретно переводы и по каким основаниям могут попадать под обязательный контроль для проф.участника? у меня стойкое мнение, что данный пункт к профучастникам не относится . в понедельник задам вопрос на семинаре, но кажись если читать дословно то относился любой перевод д/с более 600 т.р. по поручению клиента . |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: в понедельник задам вопрос на семинаре, . поделитесь ответом потом? Цитата: но кажись если читать дословно то относился любой перевод д/с более 600 т.р. по поручению клиента . перевод - это если клиент дает вам деньги а вы переводите их другому лицу. (почта или там какие-нибудь ″быстрые деньги″ или еще что) а мы не переводим. мы возвращаем деньги клиенту. Правда, если вы вдруг ДС клиента отправите не клиенту, а ″по его поручению″ третьему лицу, то это может попасть подданное определение. Я просто полагаю,что профики так не делают. (Мы так на самом деле никогда не делаем.) |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: поделитесь ответом потом? конечно! |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Если про первое движение на 600 т.р. то 115-фз имеет ввиду расчетный счет ( т.е. все же банковский) Думаю на брокерские счета это не распространяется. |
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
Цитата: Если про первое движение на 600 т.р. то 115-фз имеет ввиду расчетный счет ( т.е. все же банковский) Думаю на брокерские счета это не распространяется. я, может, вас расстрою, но спецброкерский счет - это банковский счет, открытый в кредитной организации на основании договора об открытии банковского счета. Как и счет ДУ. |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Думаю на брокерские счета это не распространяется как бы мы счет не называли, он все же банковский счет. Цитата: я, может, вас расстрою, но спецброкерский счет - это банковский счет, открытый в кредитной организации на основании договора об открытии банковского счета. Как и счет ДУ То есть сообщать надо при открытии компании счета в банке и при первом зачислении больше чем на 600 т.р. ? |
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
Цитата: То есть сообщать надо при открытии компании счета в банке и при первом зачислении больше чем на 600 т.р. ? да, ЦБ считает, что надо сообщать о первом движении по вновь открываемым счетам. много раз уточняли на разных семинарах и у разных лекторов. где-то даже были разъяснения на эту тему, постараюсь найти. |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Подскажите, пожалуйста, каким образом вы разрабатывали Перечень услуг, предоставляемых организацией с оценкой риска в целях ПОД/ФТ? Что именно вы там прописывали? Как раз не давно занималась этим вопросом, прописала в ПВК следующее: 5.5.1. К операциям с денежными средствами или иным имуществом с высоким уровнем риска использования услуг Компании в целях ОДФТ, относятся: Перечисление денежных средств на счета третьих лиц, не являющихся стороной по сделке; Перечисление денежных средств клиента-резидента на счет в банк-нерезидент; Внесение клиентом в кассу Компании по частям (единовременно) наличных денежных средств на сумму, равную или превышающую 600 000 (Шестьсот тысяч) руб. за календарный месяц; Перевод ценных бумаг со счета депо клиента-резидента на учет в иностранный депозитарий; Операции с документарными выпусками эмиссионных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.