Ответ Банка России на вопросы, связанные с активами ЗПИФ-А

09.11.2023

НАУФОР получила ответы Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России на вопросы, поступившие со стороны специализированных депозитариев, связанные с активами ЗПИФ-А.

Ответ Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России от 09.11.23 №38-1-4/3464

Список вопросов:

1. Вправе ли управляющая компания осуществлять инвестирование замещающих активов в иные активы, указанные в абзацах четвертом - шестом пункта 2.1 Указания №4129-У, в частности в иностранную валюту, денежные средства на счетах и во вкладах (депозитах) кредитных организаций?

2. Вправе ли управляющая компания дополнительного фонда переводить денежные средства, полученные от реализации заблокированных активов, на брокерские счета для целей приобретения иностранной валюты через брокера?

3. Вправе ли управляющая компания дополнительного фонда, в целях соблюдения требований к структуре активов фонда, установленных Указанием № 4129-У, осуществлять переводы денежных средств на счета различных кредитных организаций? Является ли такой перевод реализацией заблокированных активов в понимании Решения Банка России?

Если управляющая компания вправе осуществлять указанные выше операции по инвестированию, то просим также пояснить следующий вопрос:

4. Согласно пункту 1.5.5.1 Решения Банка России частичное погашение паев осуществляется за счет имущества заблокированного фонда - чистых поступлений. При этом, к чистым поступлениям относятся суммы денежных средств, поступившие на банковские счета в связи с доверительным управлением имуществом такого фонда, уменьшенные на сумму выплат по договорам займа и кредитным договорам. Относятся ли к чистым поступлениям суммы денежных средств, поступившие на счета фонда при перераспределении денежных средств по счетам различных кредитных организаций, суммы от реализации валюты, приобретенной на замещающие активы, суммы от погашения депозитов?

Полный текст запроса НАУФОР о принятия управляющей компанией решения об изменении типа паевого инвестиционного фонда, в состав которого входят заблокированные активы от 05.10.2023