Разъяснение НАУФОР положений Базовых стандартов о жалобах, направляемых в СРО

03.06.2024

Членам НАУФОР, осуществляющим брокерскую, депозитарную деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по инвестиционному консультированию, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

О разъяснении положений Базовых стандартов о сведениях об обращениях (жалобах), направляемых в СРО

Исх. № 430 от 03 июня 2024 года

В связи с вопросами, поступающими в связи с вступлением в силу 01.07.2024 Федерального закона от 04.08.2023 № 442-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и отдельные законодательные акты Российской Федерации и о признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» в отношении обязанности направлять в СРО сведения о количестве, тематике и результатах рассмотрения обращений (жалоб), предусмотренной базовыми стандартами¹, сообщаем следующее.

НАУФОР будет исходить из того, что в соответствии с указанными стандартами в СРО должны направляться сведения об обращениях получателей финансовых услуг, содержащих просьбу получателя финансовых услуг о восстановлении или защите его прав или интересов, нарушенных членом, и будет воздерживаться от мер дисциплинарного воздействия при неполучении от члена НАУФОР сведений об иных обращениях.

Президент
А.В.Тимофеев

• Разъяснение НАУФОР
  от 03.06.2024 №430
  по жалобам, направляемым в СРО в соответствии с Базовыми стандартами

¹ Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников, Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев, Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих регистраторов.