Ответ Банка России об осуществлении спецдепозитариями контроля исполнения клиентами предписаний об устранении нарушений требований законодательства

14.11.2023

Специализированным депозитариям

Ответ Банка России на запрос НАУФОР

Об осуществлении спецдепозитариями контроля исполнения клиентами предписаний об устранении нарушений требований законодательства

от 14.11.23 №34-3-3-1/3181

Департамент инфраструктуры финансового рынка Банка России рассмотрел обращение НАУФОР от №926 от 03 октября 2023 года (вх. № 525143 от 03.10.2023) по вопросу осуществления специализированными депозитариями контроля исполнения клиентами предписаний об устранении нарушений требований законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов, и сообщает следующее.

В соответствии с пунктом 3.8 Положения № 474-П¹ в случае если нарушение (несоответствие) не устранено клиентом специализированного депозитария в течение установленного нормативными правовыми актами Российской Федерации или предписанием Банка России срока, специализированный депозитарий уведомляет Банк России о неустранении выявленных нарушений (несоответствий) не позднее одного рабочего дня, следующего за днем установления факта их неустранения.

Таким образом, по мнению Департамента, специализированный депозитарий обязан контролировать сроки исполнения своими клиентами предписаний Банка России, выданных в связи с нарушением требований законодательства Российской Федерации и иных документов, контроль за соблюдением которых обязан осуществлять специализированный депозитарий, в случае направления специализированному депозитарию Банком России копий таких предписаний, а также фиксировать факт их неустранения в случае отсутствия информации, подтверждающей обратное.

При этом отмечаем, что законодательство Российской Федерации не предусматривает обязанности клиентов специализированного депозитария предоставлять в специализированный депозитарий сведения о получении предписания от Банка России, а также сведения об исполнении такого предписания.

Одновременно в соответствии с пунктом 4.1 Положения № 474-П регламент специализированного депозитария должен описывать процедуру осуществления функций специализированного депозитария и содержать в том числе порядок документооборота специализированного депозитария. С учетом пункта 3.8 Положения № 474-П специализированный депозитарий фонда может предусмотреть в регламенте обязанность клиента специализированного депозитария предоставлять в специализированный депозитарий копии документов и сведений о факте исполнения таких предписаний Банка России об устранении нарушений.

Директор
Департамента инфраструктуры финансового рынка
Банка России
К.В. Пронин

• Запрос НАУФОР об осуществлении спецдепозитариями контроля исполнения клиентами предписаний об устранении нарушений требований законодательства от 3 октября 2023 года

• Ответ Департамента инфраструктуры финансового рынка Банка России от 14.11.23 №34-3-3-1/3181

¹Положение Банка России от 10.06.2015 № 474-П «О деятельности специализированных депозитариев».