Письмо Банка России о проведении контрольных мероприятий

14.07.2025

Банк России просит управляющие компании обратить внимание, что при проведении регулятором в отношении их контрольных мероприятий, предполагающих инициацию сделок с паями, необходимо обращать внимание на документы, предполагающие отзыв согласия на сделки, в целях исключения рисков внесения записей в реестре на счет проверяющего после завершения проверки.

"На практике возникают случаи, когда несмотря на получение вышеуказанных документов, управляющие компании и (или) агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее - агенты) инициируют внесение записи по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев о зачислении инвестиционных паев на счет уполномоченного представителя (служащего) Банка России, проводившего контрольное мероприятие, что, как следствие, создает правовые риски при прекращении (устранении) в соответствии с пунктом 2.12 Инструкции Банка России № 215-И последствий контрольного мероприятия.

В целях исключения указанных рисков, обеспечения прекращения (устранения) последствий контрольного мероприятия, в том числе исключения выдачи инвестиционных паев уполномоченному представителю (служащему) Банка России, проводившему контрольное мероприятие, необходимо:

1) управляющей компании заблаговременно довести до своих работников и работников агента порядок действий, включающий:

- незамедлительное информирование управляющей компании о 3 проведении контрольного мероприятия в офисе агента (например, с использованием электронной почты, телефонной связи и иных способов оперативного взаимодействия);

- информирование управляющей компании о том, были ли оформлены документы на приобретение инвестиционных паев и передавались ли денежные средства в их оплату (при необходимости возможно направление скан-копий документов, в том числе копии письма о возврате переданных в ходе контрольного мероприятия денежных средств, заявления в связи с проведением контрольного мероприятия и др.);

2) провести с работниками управляющей компании (агента) обучающие мероприятия/консультации относительно необходимости совершения действий, направленных на обеспечение прекращения (устранения) последствий контрольных мероприятий, в том числе неисполнения заявки на выдачу инвестиционных паев в день объявления уполномоченными представителями (служащими) Банка России о проведении контрольного мероприятия."

• Письмо Банка России от 11.07.25
  № 38-3-4/4105