-
О НАУФОР
- Краткая информация
- Членство
- Организационная структура
- Контрольная деятельность
- Советы/Комитеты/Рабочие группы
- Внутренние документы
- Контакты и реквизиты
- Региональная сеть
- Публикации
Стандарты- Для брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев
- Для инвестиционных советников
- Для регистраторов
- Для управляющих компаний ПИФ
- Для специализированных депозитариев
- Обзоры контрольных практик НАУФОР за соблюдением стандартов
- Стандартная документация для срочных сделок на финансовых рынках
Информационные материалы- Документы НАУФОР по вопросам деятельности на рынке ценных бумаг
- Регулирование
- Третейское разбирательство в РСПП
- Видеоматериалы
- Эмитентам - МСП
- Цифровой профиль
- СБП
Аттестация и обучениеМероприятия- Конференции
- Общие собрания членов НАУФОР
- Знатоки фондового рынка
- Элита фондового рынка
- Клуб выпускников НАУФОР
Предложения НАУФОР к проекту Указания ЦБ РФ "О требованиях к выявлению и управлению конфликтом интересов управляющих компаний и спецдепозитариев"
25.03.2020
Директору
Департамента коллективных инвестиций
и доверительного управления
Банка России
К.В. ПронинуИсх. № 183 от 24 марта 2020 года
О направлении предложений по проекту
нормативного акта Банка России
Уважаемый Кирилл Валерьевич!
Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) направляет замечания и предложения по проекту Указания Банка России «О требованиях к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированного депозитария, в том числе путем предотвращения возникновения конфликта интересов и (или) раскрытия или предоставления информации о конфликте интересов».
С уважением,
ПрезидентА.В. Тимофеев
Проект Указания
- Информация о ходе и результатах экспертизы проектов федеральных законов, нормативных актов РФ и ЦБ РФ
- Замечания НАУФОР к концепции защиты инвесторов, август 2022
- Письмо НАУФОР в Банк России № 687 от 16.11.2021 Швецову С.А. и Чистюхину В.В.
- Письмо НАУФОР в Банк России № 592 от 5.10.2021 Чистюхину В.В.
- Письмо НАУФОР в Банк России № 590 от 4.10.2021 Швецову С.А.
- Письмо в Банк России №485 от 30 августа 2021
- Письмо в Банк России исх. № 477 от 24 августа 2021 года
- Письмо НАУФОР в Минфин А.Г. Силуанову
- Письмо НАУФОР в Минфин Чебескову И.А.
- Письмо НАУФОР в Банк России о квалифицированных инвесторах
- Письмо НАУФОР в Госдуму о квалификационных требованиях
- Письмо НАУФОР в Банк России о защите информации
- Письмо НАУФОР в Банк России о концепции ИИС-3
- Письмо НАУФОР по сроку вступления указания
- Письмо НАУФОР в Минфин Силуанову А.Г.
- Совместное письмо НАУФОР и НФА в Минфин Моисееву А.В.
- Письмо НАУФОР в Банк России о структурных продуктах
- Письмо НАУФОР в Банк России с предложениями мер по развитию дистанционных каналов продаж
- Письмо НАУФОР в Минфин России об изменениях налогообложения части операций на финрынке
- Письмо НАУФОР в Минфин РФ с замечаниями к проекту закона о связанных лицах
- Письмо в Минюст РФ "О проекте Кодекса об административных правонарушениях"
- Письмо в Госдуму РФ к законопроекту о регулировании фондов целевого капитала
- Письмо в Банк России с замечаниями к проекту указания об отчетности спецдепозитария
- Письмо в Банк России "О направлении предложений по проекту нормативного акта Банка России"
- Письмо в Банк России в ответ на проект указания "О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента, в том числе без поручения клиента, о требованиях к имуществу, которое может быть передано брокеру в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером, в том числе по предоставленным брокером займам, а также об обязательных нормативах брокера, совершающего такие сделки"
- Предложения НАУФОР к законопроекту № 618877-7
- Предложения НАУФОР к проекту Указания ЦБ РФ "О требованиях к выявлению и управлению конфликтом интересов управляющих компаний и спецдепозитариев"
- Письмо в ЦБ РФ о нераспространении на профучастников и УК ограничений по коронавирусу
- Комментарии НАУФОР по вопросам, сформулированным в Докладе о конкуренции на финансовом рынке, 6 февраля 2020 года
- Письмо в Банк России с предложениями по изменению регулирования внутреннего контроля для инвестиционных советников
- Письмо в Банк России с вопросами для обсуждения Доклада "Модель СРО на российском финансовом рынке и эффективность их деятельности", 16 декабря 2019
- Письмо в Банк России о нормативных актах в развитие изменений ФЗ №156-ФЗ, 30 октября 2019
- Письмо НАУФОР в ЦБ РФ о варианте регламентации закрытия позиций клиентов на срочном рынке, 16 октября 2019, №859
- Совместное письмо НАУФОР и СРО НФА по законопроекту о категоризации инвесторов
- Предложения НАУФОР по актуализации нормативной базы в части вопросов, относящихся к компетенции Банка России (по проекту "Регуляторная гильотина")
- Письмо Э.С. Набиуллиной по итогам встречи 9.07.19
- Совместное письмо НАУФОР и НФА с предложениями к законопроекту № 618877-7, 27 июня 2019, №558
- Предложения НАУФОР и НФА к проекту Указания ЦБ РФ о базовых стандартах для инвестсоветников, 11 апреля 2019, №333
- Предложения НАУФОР к критериям структурных облигаций для неквалифицированных инвесторов
- Письмо НАУФОР с комментариями к докладу Банка России о совершенствовании регулирования учетной инфраструктуры, 3 декабря 2018, №879
- Письмо в ЦБ РФ о порядке подтверждения квалификационых требований, 8 октября 2018, №740
- Письмо в ЦБ РФ о предоставлении одного года на приведение деятельности участников рынка ценных бумаг в соответствие с законодательством об инвестиционных консультантах
- Письмо в ЦБ РФ с предложением дополнить разрабатываемый институт ИПК системой индивидуальных пенсионных счетов
- Предложения НАУФОР по проекту положения о защите информации, 18 сентября 2018, №696
- Письмо в ЦБ РФ с предложениями по внесению изменений в деятельность фондов целевого капитала, 16 января 2018, №24
- Письмо в ЦБ с предложением по порядку аннулирования лицензий, 19 июля 2017, №732
- Письмо в Минфин РФ с предложениями к Проекту 75-ФЗ, 13 июня 2017, №594
- Письмо в Минфин РФ с комментариями к Постановлению Правительства РФ от 30.06.2003 № 379, 6 июня 2017, №569
- Письмо в ЦБ РФ о возможном снятии ограничений на открытие иностранными номинальными держателями счетов депо в центральном депозитарии, 26 апреля 2017, №456
- Письмо в ЦБ РФ о порядке аннулирования лицензий некредитных финансовых организаций, 11 января 2017, №14
- Письмо с комментариями к докладу ЦБ РФ "Совершенствование регулирования брокерской деятельности", 19 декабря 2016, №1234
- Письмо в ЦБ РФ с замечаниями к проекту поправок к 75-ФЗ, 12 декабря 2016, №1208
- Письмо в Минфин РФ с замечаниями к проекту поправок к 75-ФЗ, 12 декабря 2016, №1209
- Письмо с комментариями к докладу ЦБ "Совершенствование системы защиты инвесторов на фин.рынке посредством введения регулирования категорий инвесторов и определения их инвестиционного профиля", 15 августа 2016, №674
- Письмо в ЦБ РФ об инвестиционных продуктах страхового рынка, 10 августа 2016, №667
- Письмо в ЦБ РФ о пересмотре рекомендаций ПОД/ФТ для учета специфики операций профучастников и УК, 14 марта 2016, №160
- Письмо в ЦБ РФ с предложениями по проекту Указания о требованиях к расчету собственных средств УК, 9 февраля 2016, №97
- Предложения НАУФОР по Основным направлениям развития рынка 2016-2018, 5 февраля 2016, №93
- Письмо в ЦБ РФ о проекте Указания Банка России о требованиях к составлению сметы СРО, 24 декабря 2015, №772
- Письмо в ЦБ РФ о реализации Положения №445-П, 24 декабря 2015, №771
- Письмо в ЦБ РФ о переносе сроков перехода на ЕПС и ОБСУ
- Письмо в Минфин РФ о поправках в налоговый кодекс о валютной переоценке, 20 ноября 2015, №688
- Совместное обращение НАУФОР и Партад в Банк России по положению о специализированных депозитариях, 21 октября 2015, №618
- Письмо Президенту РФ об отмене моратория на формирование накопительной пенсии граждан в 2016 году, 5 октября 2015, №569
- Письмо в ЦБ РФ об изменениях положений проекта "О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов ПИФов", 22 сентября 2015, №535
- Письмо в ЦБ РФ о расчете собственных средств для управляющих компаний ПИФ, 29 июля 2015, №409
- Письмо в ЦБ РФ, Минфин РФ и Минэкономразвития о возможности внесения изменений в законодательство в целях сохранения возможности реализации гражданами права на переход из ПФР в НПФ, 21 июля 2015, №№396-398
- Письмо в ЦБ РФ об отчетности в репозитарий и ликвидационном неттинге, 9 июня 2015, №312
- Письмо в ЦБ РФ о проекте положения "О депозитарной деятельности в РФ", 30 апреля 2015, №232
- Письмо в ЦБ РФ и Минфин РФ о создании системы страхования инвестиций, 27 апреля 2015, №№219,220
- Письмо в Минкомсвязи РФ об изменениях в распоряжение Правительства РФ 14-71-р, 29 апреля 2015, №229
- Письмо в ЦБ РФ о проблемах реализации Положения Банка России №445-П профессиональными участниками рынка ценных бумаг, 23 апреля 2015, №201
- Открытое письмо объединений участников финансового рынка Д.А. Медведеву о судьбе накопительной части пенсии
- Письмо в ЦБ РФ о проекте указания по доверительному управлению
- Переписка с регулятором о размере и расчете собственных средств
- Письмо в ЦБ РФ о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами, 28 октября 2014, №536
- Совместное письмо Президенту РФ о необходимости сохранения накопительной части пенсии, 25 августа 2014, №237
- Письмо в ЦБ РФ с предложениями по изменению действующих в настоящее время требований к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов, 20 августа 2014, №398
- Письмо в ЦБ РФ с замечаниями о расходах, связанных с доверительным управлением ПИФами, 19 августа 2014, №392
- Письмо в ЦБ РФ о дистрибьюции паев, 12 августа 2014, №387
- Письмо В ЦБ РФ по изменению правил осуществления ДУ ценными бумагами, 16 июня 2014, №293
- Письмо в ЦБ РФ о валютных фондах, 19 мая 2014, № 237
- Письмо в ЦБ РФ о предложениях по изменению регулирования внутреннего учета профессиональных участников рынка ценных бумаг, 6 мая 2014, №225
- Письмо в ЦБ РФ с замечаниями к порядку проверок деятельности некредитных финансовых организаций, 15 апреля 2014, №194
- Письмо в ЦБ РФ от НАУФОР, НАПФ и ПАРТАД о проекте инструкции ЦБ РФ проведения проверок некредитных организаций, 1 апреля 2014, №169
- Письмо в ЦБ РФ о возможности изменения регулирования направления отчетности в репозитарии по сделкам репо в целях применения ликвидационного неттинга, 20 марта 2014, №143
- Письмо в СФР ЦБ с проектом новой формы ежеквартального отчета эмитентов
- Письмо в СФР ЦБ о дифференциации требований к профучастникам, 22 октября 2013, №389
- Письмо в ВАС о проекте информационного письма о разрешении споров процентного свопа, 8 октября 2013, №368
- Письмо в СБР РФ с замечаниями к проекту по пруденциальному надзору, 8 октября 2013, №354
- Письмо в ЦБ РФ по поводу обеспокоенности открытия счетов Euroclear/Clearstream, 5 августа 2013, №291
- Письмо в ФСФР России с просьбой о моратории на применение мер в отношении требований 134-ФЗ , 31 августа 2013, №273
- Письмо в Росфинмониторинг об упрощении процедуры идентификации клиентов брокеров, 23 июля 2013, №269
- Письмо в Администрацию Президента РФ с замечаниями к законопроекту о форексе, 13 мая 2013, №175/1
- Письмо в ФСФР России о предложениях в проекты приказов, регулирующих ведение реестров, 15 ноября 2012, №577
- Письмо НАУФОР И.И. Шувалову о реформе регулирования финансовых рынков, 12 октября 2012, №513
- Письмо НАУФОР Э.С. Набиуллиной о реформе регулирования финансовых рынков, 12 октября 2012, №512
- Письмо НАУФОР, НЛУ, НФА, ПАРТАД и НАПФ Президенту РФ о сохранении обязательной накопительной части пенсии, 2 августа 2012 года
- Письмо в ФСФР России о вопросах депозитарной деятельности, связанных с внесением изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг", 22 июня 2012 года, №306
- Письмо в ФСФР России о целесообразности открытия счетов иностранного номинального держателя, 17 мая 2012 года, №247
- Письмо первому заместителю Председателя ГД РФ А.Д. Жукову об основных приоритетах развития российского фондового рынка в 2012 году (по итогам круглого стола 13 декабря 2011 года)
- Письмо в ФСФР России о проверках профучастников, 9 февраля 2012, №79
- Предложения о развитии системы внутренних инвесторов в РФ, 6 ноября 2011
- Письмо в ФСТЭК о проблемах в области подтверждения соответствия средств защиты конфиденциальной информации, 1 ноября 2011, №628
- Письмо в ФСФР России о договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, 3 октября 2011, №562
- Письмо НАУФОР, АРБ и НВА в ФСФР России о порядке ведения реестров договоров, 20 сентября 2011, №542
- Письмо в Минфин РФ о поправках к проекту Федерального закона "О центральном депозитарии", 25 августа 2011, №474
- Письмо в группу Волошина о модели создании центрального депозитария, 1 апреля 2011, №154
- Письмо в ФСФР России с замечаниями к проекту приказа об ужесточении порядка использования брокерами средств клиентов, 10 марта 2011, №125
- Письмо Президенту РФ о приоритетах регулирования финансового рынка, 11 февраля 2011, №83
- Письмо премьеру РФ о приоритетах регулирования финансового рынка, 11 февраля 2011, №83
- Письмо премьеру РФ о важности использования российской инфраструктуры при приватизации российских активов, 22 декабря 2010, №988
- Письмо Президенту РФ о важности использования российской инфраструктуры при приватизации российских активов, 22 декабря 2010, №987
- Об исключении из расчета собственных средств вложений в бумаги, по которым признан факт манипулирования, 4 октября 2010, №796
- О порядке расчета собственных средств профессиональных участников, 4 октября 2010, №795
- О лицензионных требованиях и условиях осуществления профдеятельности, 20 апреля 2010, №427
- О порядке расчета собственных средств профессиональных участников, 12 апреля 2010, №386
- О минимальном размере собственных средств и порядке их расчета, 29 октября 2009, №1064
- О минимальном размере собственных средств и порядке их расчета, 30 июля 2009, №666
- О порядке расчета собственных средств профессиональных участников, 28 июля 2009, №656
- О замечаниях к правилам проведения маржинальных сделок, 24 июля 2009, №636
- О проведении камеральных проверок профессиональных участников, 24 июня 2009, №545
- О порядке представления отчетности профессиональными участниками, 23 апреля 2009, №356
- О сохранении плеча 1:3 при совершении маржинальных сделок, 14 апреля 2009, №3048/1
- Предложения НАУФОР о создании компенсационного фонда, 5 марта 2009, №192
- Об отмене запрета на необеспеченные сделки, 16 декабря 2008, №1397
- О порядке расчета собственных средств профессиональных участников, 18 ноября 2008, №1278
