НАУФОР начинает сбор замечаний к проекту Указания ЦБ РФ о конфликте интересов профучастника

04.02.2021

3 февраля 2021 года Банк России опубликовал проект Указания "Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации, в том числе требованиях к внутренним документам, а также о запретах в отношении отдельных действий, осуществление которых свидетельствует о реализации конфликта интересов".

Проект Указания Банка России

Открыть в pdf

Таблица для комментариев

Проект Указания определяет меры, которые профессиональный участник должен реализовать для выявления конфликта интересов, предотвращения возникновения и реализации конфликта интересов, а также для управления им. Проект содержит требования по предоставлению информацию о конфликте интересов клиентам и учету информации о выявленных конфликтах интересов, об ответственных, контролирующих и подконтрольных лицах, а также требования к соответствующему внутреннему документу профессионального участника.

Помимо этого планируется установить запрет в отношении отдельных действий, осуществление которых свидетельствует о реализации конфликта интересов, в том числе:

запрет совершать за счет клиента брокера сделки с ценными бумагами и (или) заключать ПФИ на условиях, не являющихся наилучшими доступными для брокера в соответствии с поручением клиента брокеру на совершение указанных сделок с ценными бумагами и (или) на заключение указанных ПФИ и условиями договора о брокерском обслуживании клиента (best execution для брокеров);

запрет совершать за счет клиента управляющего сделки с ценными бумагами и (или) заключать ПФИ на условиях, не являющихся наилучшими доступными для управляющего (best execution для управляющих);

запрет, адресованный профессиональному участнику и его ответственным лицам, на побуждение клиента к совершению сделок, не представляющих для него экономического интереса (при этом согласно Проекту, не является побуждением к совершению сделки предоставление информации об услугах профессионального участника, в том числе о доступных клиенту профессионального участника финансовых инструментах, информации о возможности и (или) необходимости осуществления выкупа (обмена, конвертации) ценных бумаг, а также предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций).

В случае наличия предложений и (или) замечаний по Проекту Указания вы можете направить информацию в срок по 12 февраля 2021 года включительно по адресу электронной почты Ольги Родзяновой rodzyanova@naufor.ru .