Разъяснение для брокеров и управляющих о раскрытии информации о возможности клиента отказаться от статуса квалифицированного

30.03.2023

НАУФОР совместно с СРО НФА подготовили разъяснения порядка применения пунктов 2.3.5 и 2.3.6 Базовых стандартов защиты прав и интересов инвесторов для брокеров и для управляющих, которые предусматривают обязанность брокера и управляющего не реже раза в год информировать клиентов, признанных квалифицированными, о возможности отказаться от данного статуса. В стандарте определено, что доведение информации осуществляется путем размещения ее на сайте или иным способом и должно позволять зафиксировать факт, дату и время ее предоставления.

В разъяснениях говорится, что размещение такой информации в составе документа, содержащего иную информацию (регламент, порядок, сборник форм заявлений и и т.д.) не может гарантировать ее доведение до клиента, исключает возможность необременительного ознакомления с ней, поэтому является ненадлежащим исполнением требований пункта 2.3.5 Базовых стандартов.

Надлежащим и добросовестным исполнением требований пункта 2.3.5 Базовых стандартов защиты являются следующие способы размещения информации на сайте: