Банк России утвердил изменения в стандарт брокерского тестирования

08.07.2022

Банк России 7 июля утвердил новую редакцию Базового стандарта защиты прав инвесторов для брокеров, которая вступит в силу с 1 сентября 2022 года.

Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (с 1 сентября 2022 года)

В порядок проведения тестирования физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами, вносятся следующие изменения:

Изменяется механизм формирования вопросов теста: инвестору по-прежнему будет предлагаться 4 вопроса на проверку знаний, однако их набор не будет одинаковым для всех инвесторов, вопросы методом случайной выборки будут формироваться из специально создаваемой базы вопросов (которая на первом этапе будет включать в себя 8 вопросов по каждой тематике тестирования).

Перечень видов договоров (сделок), в отношении которых требуется тестирование, дополняется 4 новыми видами сделок:

сделки по приобретению паев/акций ETF, не включенных в котировальные списки биржи и допущенных к организованным торгам при отсутствии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним, и при условии предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по таким ценным бумагам в соответствии с подпунктом 7 пункта 2 статьи 31 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Федеральный закон № 39-ФЗ);
сделки по приобретению облигаций российских или иностранных эмитентов, конвертируемых в иные ценные бумаги;
сделки по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и третьим подпункта 2 пункта 2 статьи 31 Федерального закона № 39-ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца второго указанного подпункта;
сделки по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и третьим подпункта 3 пункта 2 статьи 31 Федерального закона № 39-ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца второго указанного подпункта.

Перечень изменений

Изменения в стандарт готовились НАУФОР совместно с СРО НФА.