Указание Банка России о требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента

11.07.2024

Указание Банка России

«О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента»

Банк России 11 июля опубликовал Указание Банка России от 12.02.2024 № 6681-У, которое предусматривает введение Банком России новой категории клиентов брокеров - с начальным уровнем риска. К ней будут относиться начинающие инвесторы, у которых нет опыта торговли ценными бумагами и производными финансовыми инструментами.

Для таких инвесторов будет снижен размер кредитного плеча. При этом брокеры должны будут заранее предупреждать новичков, когда их поручение может привести к сделке с плечом.

Кроме того, Банк России изменил для всех категорий клиентов порядок расчета нормативов покрытия риска, распространив их действие и на опционные договоры. Сейчас под регулирование маржинальных сделок попадают ценные бумаги, валюта, драгоценные металлы и фьючерсы. Нормативы определяют пределы, в которых брокер может совершать клиентские сделки за счет заемных средств, а также пределы риска, превышение которых повлечет принудительное закрытие позиций клиента. Это позволяет брокерам контролировать размер возможных убытков клиентов при маржинальной торговле.

Новые правила вступят в силу с 1 апреля 2025 года.

• Указание Банка России от 12.02.2024 № 6681-У