Информация для брокеров о порядке учета обеспечения клиентов при расчете НДК

04.12.2024

Брокерам

Уважаемые члены НАУФОР,
Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России просит вас при расчете норматива достаточности капитала обратить внимание на следующее письмо:

"О порядке учета обеспечения клиентов при расчете НДК брокеров"
№38-7-1/4073 от 03.12.2024

Профучастникам
Ответ Банка России НАУФОР по ДУ и определению инвестиционного профиля
Проект Указания Банка России о приобретении неквалифицированными инвесторами облигаций со структурным доходом
Информация для брокеров о порядке учета обеспечения клиентов при расчете НДК
Методические рекомендации об организации системы управления операционным риском
Обзор ключевых показателей брокеров за III квартал 2024 года
График сдачи отчетности за ноябрь 2024
Указание Банка России №6867*У о критериях для депозитариев при учете бумаг иностранных эмитентов
Тенденции сегмента индивидуальных инвестиционных счетов в III квартале 2024 года - данные Банка России
Письмо Банка России об информировании клиентов о "трансформации" ИИС
Напоминание о сдаче квартальных отчетов по жалобам - до 11 ноября 2024
График сдачи отчетности за октябрь 2024
Материалы круглого стола с участием Банка России для профучастников
Письмо Банка России о сроках раскрытия информации по Указанию №6496-У
Письмо Банка России о типовых нарушениях при предоставлении отчетности профучастниками
Сроки сдачи отчетности профучастниками за сентябрь и III квартал 2024 года
Указание Банка России о внесении изменений в Положение №798-П о порядке лицензирования
График сдачи отчетности за август 2024
Информационное письмо Банка России по вопросам ИИС
Письмо Банка России об информировании клиентов при заключении договоров об оказании финансовых услуг
Решение Совета директоров Банка России об установлении максимального количества операций по Указу №138
Письмо Департамента инвестиционных финансовых посредников о практиках ДУ
Решение Совета директоров Банка России от 26 июля 2024 о внесении изменений в решение о счетах типа "С" от 21 ноября 2022 года
График сдачи отчетности за июль 2024
Указание Банка России о требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента
Финальная таксономия XBRL Банка России 6.1
Письмо Банка России об отчетности по НДК при наступлении корректирующих событий
Сроки сдачи отчетности профучастниками рынка ценных бумаг за июнь и II квартал 2024 года
Письмо Банка России о порядке применения решения Совета директоров Банка России от 22.12.2023
Разъяснение НАУФОР положений Базовых стандартов о жалобах, направляемых в СРО
Сроки сдачи отчетности профучастниками рынка ценных бумаг за май 2024 года
Разъяснение НАУФОР о тестировании физлиц (исх.424 от 29.05.24)
Разъяснение НАУФОР о применении внутреннего стандарта предложения финансовых инструментов
Сроки сдачи отчетности профучастниками рынка ценных бумаг за апрель 2024 года
Информационное письмо Банка России о нарушениях брокерами Указания №5899-У при участии в IPO
Позиция Банка России в отношении отражения на ИИС операций с паями при их погашении
Сбор замечаний к проекту изменений в Указание о внесении изменений в Указание Банка России № 5873-У до 17 мая
НАУФОР дополнила обзор контрольной практики предоставления информации о финансовых инструментах примерами нарушений при онлайн-взаимодействии
Запись на онлайн-курс по информационной безопасности в Университете Банка России до 15 апреля
Сбор информации с депозитариев до 24 апреля в отношении операций с депонентами-физическими лицами
Письмо Банка России О порядке отражения в отчетности по форме 0420417 сделок кросс-агентирования
Сроки сдачи отчетности профучастниками рынка ценных бумаг за март и I квартал 2024 года
Проект Указания Банка России о внесении изменений в Положение №798-П о лицензировании
Информационное письмо Банка России о неприменении мер к депозитариям, осуществляющим учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов
Разъяснение Банка России об основаниях для признания профдеятельности осущестляемой
Сроки сдачи отчетности профучастниками рынка ценных бумаг за февраль 2024 года
Информация для КО о сдаче отчетности по форме 0409706
Михаил Шабанов переизбран председателем комитета НАУФОР по экономической и информационной безопасности
Сроки сдачи отчетности профучастниками рынка ценных бумаг за январь 2024 /декабрь 2023 года
Рекомендации в отношении процедур, предусмотренных решениями СД Банка России, принятыми в целях реализации Указа № 844 от 8 ноября 2023 года
Срок направления в НАУФОР ежеквартального отчета о жалобах - 19 февраля
Утверждены изменения во внутренний стандарт НАУФОР "Требования к предоставлению брокерами физическим лицам - получателям финансовых услуг информационных документов о финансовых инструментах"
Сбор замечаний к проекту изменений в Указание Банка России "О признании лиц квалифицированными инвесторами" - до 2 февраля включительно
Информационное письмо Банка России о мерах поддержки депозитариев
Решение Совета директоров Банка России об установлении порядка и сроков взаимодействия УК с организатором торгов в целях совершения сделок с иностранными ценными бумагами
Решение Совета директоров Банка России об использовании сведений информационных сервисов в целях исполнения требований нормативных актов
Сроки сдачи отчетности профучастниками рынка ценных бумаг за декабрь и IV квартал 2023 года
Решение Совета директоров Банка России о требованиях к депозитариям при выплатах в денежной форме и порядке передачи российскими юрлицами средств держателям еврооблигаций
Решение Совета директоров Банка России об определении перечня информации, которую организации вправе не раскрывать в 2024 году
Официальное разъяснение Банка России от 20.12.2023 г. № 7-ОР о применении пунктов 12 и 13 Указа Президента РФ от 9 сентября 2023 года № 665
Сбор комментариев и предложений к проекту отчета Банка России о брокерском тестировании
НАУФОР утвердила новую редакцию внутреннего стандарта о предоставлении брокерами информационных документов
Рекомендуемая форма КИД по договору о брокерском обслуживании
Опубликованы таблицы замечаний и предложений к проектам изменений в Указания Банка России № 5873-У и № 5099-У
Совет директоров Банка России установил порядок и срок взаимодействия профучастников с их клиентами и организаторами торговли при операциях с иностранными ценными бумагами
График представления отчетности в формате XBRL в соответствии с Таксономией версий 4.2, 4.3, 5.2, 5.2.0.6 и 5.3
Информационное письмо Банка России о рекомендациях по учету климатических рисков для финансовых организаций
Письмо Банка России о применении режима счетов типа "С"
Банк России опубликовал обзор ключевых показателей брокеров за III квартал 2023 года
Банк России опубликовал Указания №6570_У и 6571-У об изменениях в расчете собственных средств и НДК
Сроки сдачи отчетности профучастниками рынка ценных бумаг за ноябрь 2023 года
Опубликовано Указание Банка России "О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" № 6496-У
Уточненный порядок подготовки информации по расчету НДК для профучастников-НФО с 31.12.2023
Разъяснение Банка России по определению показателей деятельности профучастников рынка ценных бумаг
Итоги сбора замечаний к изменениям в Указание Банка России от 30.09.22 №6282-У
Уровни кредитных рейтингов, установленные Советом директоров Банка России для Указаний №5873-У и №5099-У
Сроки сдачи отчетности профучастниками рынка ценных бумаг за октябрь 2023 года
Ответ Банка России о применении Указа Президента №81
Сбор замечаний к проекту Указания Банка России о требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении сделок за счет клиента - до 6 октября
Ответы ДИБ Банка России по заполнению отчетности для профучастников и УК
Сроки сдачи отчетности профучастниками рынка ценных бумаг за сентябрь и III квартал 2023 года
Опубликовано Указание Банка России о внесении изменений в Укaзaние Бaнкa Poссии №5873-У
Банк России опубликовал проект изменений в Указание №6282-У об отчетности профучастников
Совет директоров Банка России установил режим счета типа «И»
Брокеру следует разъяснять инвестору ключевые условия брокерского обслуживания - рекомендация Банка России
Банк России опубликовал обзор ключевых показателей отдельных профессиональных участников рынка ценных бумаг за II квартал
С 1 сентября применяется новая редакция стандарта НАУФОР "Требования к предоставлению брокерами информационных документов"
Письмо Банка России о типовых нарушениях при представлении отчетности ПУРЦБ
Сроки сдачи отчетности профучастниками рынка ценных бумаг за август 2023 года
Банк России опубликовал Отчет по итогам поведенческой экспертизы тестирования неквалифицировнных инвесторов
Сбор замечаний к новому проекту Указания Банка России о требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента
Сбор замечаний к проекту изменений в Указание Банка России №5873 о нормативах достаточности капитала
НАУФОР внесла изменения во внутренний стандарт о требованиях к предоставлению брокерами информационных документов о финансовых инструментах
Сроки сдачи отчетности профучастниками рынка ценных бумаг за июль 2023 года
Комитеты НАУФОР по брокерской и депозитарной деятельности начали сбор замечаний проекту изменений в Указание Банка России о требованиях к расчету собственных средств
Информация Банка России для профучастников о сроках временных послаблений в части пруденциальных нормативов
Сроки сдачи отчетности профучастниками за июнь и за II квартал 2023 года
Разъяснения Банка России для профучастников по отчетности по форме 0420431
Материалы обсуждения проекта изменений в ФЗ "О Центральном банке РФ" в части установления требований к формированию совета директоров в НФО
Материалы круглого стола по информационной безопасности для НФО
Опубликовано Указание Банка России № 6353-У о порядке и условиях поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов ... в соответствии с 224-ФЗ
Сроки сдачи отчетности профучастнками за апрель 2023 года
НАУФОР опубликовала обзор контрольной практики требований предоставления информации о финансовых инструментах и услугах
О неприменении подпункта 1.11 пункта 1 официального разъяснения Банка России от 18 марта 2022 года
Разъяснение для брокеров и управляющих о раскрытии информации о возможности клиента отказаться от статуса квалифицированного
НАУФОР внесла изменения во внутренний стандарт о требованиях к предоставлению брокерами информационных документов о финансовых инструментах
Сроки сдачи отчетности профучастниками рынка ценных бумаг за март и I квартал 2023 года
Опубликовано Указание Банка России от 24.10.2022 № 6296-У "О формах, порядке и сроках представления в Банк России бухгалтерской отчетности"
Опубликовано Указание Банка России №6347-У "О ценных бумагах и ПФИ для квалинвесторов"
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, УК ПИФ и НПФ, специализированные депозитарии получили доступ к инфраструктуре цифрового профиля
! Указ Президента РФ №138 от3 марта 2023 года
НАУФОР утвердила внутренний стандарт для брокеров об информировании клиентов о финансовых инструментах
Вступила в силу новая версия брокерского стандарта защиты интересов инвесторов
Письмо Банка России об изменении порядка сбора отчетности по форме 0420458 Указания №6282-У
Сроки сдачи отчетности профучастниками рынка ценных бумаг в марте 2023 года
НАУФОР подготовила стандарт о требованиях к предоставлению брокерами информационных документов
С 1 апреля вступает в силу Указание Банка России № 6282-У об отчетности профучастников рынка ценных бумаг
С 1 апреля вступает в силу Указание Банка России №6283-У о внесении изменений в Положение №714-П о раскрытии информации эмитентами
Информационное письмо Банка России об отражении в бухгалтерском учете заблокированных выплат по ценным бумагам депонентов
Указание Банка России №6264-У о предоставлении на биржу информации о внебиржевых сделках с ценными бумагами
Информационое письмо Банка России о недопустимости принятия заблокированных ценных бумаг в качестве обеспечения обязательств клиентов
Указание Банка России №6276-У о внесении изменений в Указания №5969-У и №6031-У по вопросам взаимодействия посредством личного кабинета
Информационное письмо Банка России о мерах поддержки депозитариев
Сроки сдачи отчетности профучастниками рынка ценных бумаг в феврале 2023 года
Информационное письмо Банка России о мерах поддержки профучастников и УК ПИФ в I квартале 2023 года
Банк России утвердил новую редакцию брокерского стандарта защиты прав и интересов инвесторов
График представления отчетности в формате XBRL (версий 4.2, 4.3 и 5.2)
Обновлена финальная таксономия XBRL (версия 5.2)
Сроки сдачи отчетности профучастниками рынка ценных бумаг в январе 2023 года
Согласована новая редакция Базового стандарта защиты прав и интересов инвесторов для брокеров
Президент РФ продлил до 31 декабря 2023 года действие Указа №520
Банк России продлил до 1 апреля 2023 года ограничение на обращение части иностранных ценных бумаг
Подготовлены новые изменения в Базовый стандарт защиты прав и интересов инвесторов для брокеров
Указание Банка России "О внесении изменений в Положение №542-П"
Единая форма передачи сведений о клиентах-физлицах при переходе от одного профессионального участника к другому
Сроки сдачи отчетности профучастниками за ноябрь 2022 года
Опубликовано Положение Банка России о порядке лицензирования профдеятельности, предоставления лицензий УК ПИФ, ведении реестров профучастников и инвестиционных советников
Информационное письмо НАУФОР брокерам и депозитариям по вопросу обращений в иностранные госорганы для снятия ограничений на совершение операций с иностранными бумагами
Ответ Банка России на вопросы НАУФОР по применению Указания №5899-У
Утверждены изменения в Стандартную документацию для срочных сделок на финансовых рынках
НАУФОР рекомендует брокерам разместить информацию для мобилизованных клиентов об их правах
Сроки сдачи отчетности профучастниками в октябре 2022 года
НАУФОР проводит сбор замечаний к проекту Указания Банка России о доступе инвесторов к ценным бумагам иностранных эмитентов и ПФИ
Новая редакция Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке будет применяться с 1 июля 2023 года
Банк России смягчил ограничения на продажу неквалам ценных бумаг эмитентов из недружественных стран
Банк России ограничивает продажи неквалам ценных бумаг эмитентов из недружественных стран
Сроки сдачи отчетности профучастниками рынка ценных бумаг в сентябре 2022 года
Информационное письмо Банка России о вопросах, связанных с режимом счетов депо типа "С"
Опрос до 15 августа об иностранных ценных бумагах, отчуждаемых лицам из недружественных стран
О доступе клиентов-нерезидентов к срочному рынку Московской биржи с 8 августа
Сроки сдачи отчетности профучастниками рынка ценных бумаг в августе 2022 года
Изменения в Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке уточнят правила использования брокером средств клиента
Решения Банка России об уровнях кредитных рейтингов в отношении Указания № 5873-У.
Порядок автоматической конвертации депозитарных расписок с 15 августа
Информационное письмо Банка России об иностранных ценных бумагах
Информационное письмо Банка России об условиях сохранения инвестиционного налогового вычета
Банк России утвердил изменения в стандарт брокерского тестирования
Опрос брокеров и управляющих ценными бумагами
Сроки сдачи отчетности профучастниками за II квартал 2022 года
Светлана Волкова сменила Галину Кобзаренко в составе рабочей группы НАУФОР по борьбе с злоупотреблениями на рынке ценных бумаг
Ответ Банка России на запрос НАУФОР относительно применения рекомендаций о поддержке клиентов брокеров
НАУФОР проводит сбор замечаний к проекту Указания Банка России "О раскрытии информации профучастниками рынка ценных бумаг"
Банк России с 30 мая 2022 года ограничивает обращение на биржах рядом "заблокированных" иностранных ценных бумаг
Банк России отменяет с 1 июня запрет на короткие продажи и временно уменьшает размер кредитного плеча
Сбор вопросов к порядку применения Положения Банка России №779-П - до 23 июня
Ответы Банка России о применении Указов Президента РФ № 79, 81 и 95
Сбор замечаний к применению Положения Банка России № 757-П
Информация для депозитариев в отношении отдельных вопросов деятельности
О смягчении требований к раскрытию информации
Опубликовано Указание Банка России №6032-У о заключении договоров ПФИ не на организованных торгах
Рекомендации для брокеров об информировании клиентов о способах учета активов и их сегрегации
Банк России проинформировал о неприменении до 30 сентября 2022 года мер воздействия за ряд нарушений
Депозитарии с 2022 года должны предоставлять отчетность по жалобам в СРО
Банк России опубликовал комплекс мер по поддержке участников финансового рынка
Информационное письмо Банка России об исполнении НДК и НКЛ в период до 31 декабря 2022 года
Банк России ввел запрет коротких продаж на российском финансовом рынке
Итоги исследования практики брокерcкого тестирования неквалифицированных инвесторов, проведенного НАУФОР и СРО НФА
О предложении разработать рекомендации для брокеров при проведении биржевых торгов в выходные дни
Согласован базовый стандарт защиты инвесторов для депозитариев
С 13 января вступает в силу Указание ЦБ РФ № 5998-У О внесении изменений в Указание о нормативе достаточности капитала
Портрет клиента брокера: итоги исследования Банка России
Банк России считает невозможным заключение на организованных торгах договоров купли-продажи российских акций в иностранной валюте
Опубликовано Указание Банка России №5985-У О внесении изменений в 503-П об открытии и ведении счетов депо
О публикации изменений в Примерные условия договора о срочных сделках на финансовых рынках
Банк России подвел первые итоги тестирования неквалифицированных инвесторов
21 ноября вступило в силу Указание Банка России № 5946-У "О перечне инсайдерской информации юридических лиц..."
Указание Банка России "Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации"
Разъяснение Банка России о тестировании инвесторов и использовании "дедушкиной оговорки"
С 1 октября 2021 года для профучастников рынка ценных бумаг вступает в силу ряд новых документов
Банк России утвердил новую редакцию Базового стандарта защиты прав инвесторов для управляющих
Вице-президент НАУФОР Кирилл Зверев рассказал об основных нарушениях инвестиционного профилирования управляющими
Банк России вводит норматив достаточности капитала для профучастников-НФО
Совет НАУФОР по брокерской деятельности обсудил проект изменений в стандарт предложения финансовых инструментов
КФН Банка России утвердил тестирования брокерами неквалифицированных инвесторов при покупке сложных финансовых инструментов
"Неквалы" не смогут покупать внебиржевые ПФИ до 1 апреля 2022 г, даже если совершали эти сделки ранее - разъяснение ЦБ РФ
Опубликованы изменения в Стандартные условия срочных сделок на процентные ставки и сделок свопцион
НАУФОР подготовила обзор надзорной практики инвестиционного профилирования клиентов
Письмо Банка России о требованиях к содержанию отчетов доверительного управляющего
Совет директоров Банка России установил уровни кредитных рейтингов и перечень индексов
Банк России установил приемлемый уровень кредитного рейтнга для приобретение облигаций неквалифицированными инвесторами - физическими лицами
Банк России опубликовал список компаний с признаками нелегальной деятельности
Проект Указания Банка России "Об установлении обязательного норматива достаточности капитала для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров"
НАУФОР создаст рабочую группу для разработки методических рекомендаций в отношении открытых клиентских позиций
Ответ Банка России на запрос НАУФОР и НФА о доступности финансовых инструментов в части брокерской деятельности
Указание Банка России "О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг"
НАУФОР начинает сбор замечаний к проекту Указания ЦБ РФ о конфликте интересов профучастника
29 января вступает в силу Указание Банка России от 07.12.2020г. № 5652-У
Банк России утвердил изменения в базовый стандарт о порядке предоставления клиентам информации о ценах, расходах и вознаграждении брокера
Информационное письмо по вопросам применения Внутреннего стандарта "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов"
Банк России рекомендовал не продавать неквалифицированным инвесторам сложные финансовые инструменты
Опубликовано Положение Банка России о порядке приостановления и возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Комитет по стандартам по брокерской деятельности при Банке России согласовал изменения в базовый стандарт о порядке предоставления клиентам информации о ценах, расходах и вознаграждении брокера
НАУФОР установила размеры взносов на 2021 год
ЦБ РФ опубликовал проект Указания о требованиях к осуществлению брокерской деятельности в отношении использования драгметаллов на счетах клиентов
Начинается прием заявок в состав дисциплинарного комитета НАУФОР
Со 2 ноября 2020 года вступает в силу Указание ЦБ РФ №5486-У "О порядке представления НКО отчетов о движении средств по счетам (вкладам) в банках и иных организациях финансового рынка, расположенных за пределами территории РФ"
ЦБ уточнит требования к стандартам по защите прав участников рынка финуслуг
Проект указания Банка России "О порядке и сроке направления уведомлений лицами, распоряжающимися (владеющими) акциями (долями) отдельных некредитных финансовых организаций, в Банк России и некредитную финансовую организацию и порядке направления Банком России запроса и получения информации о таких лицах"
НАУФОР направила в Банк России предложения к проекту Указания О требованиях к системе внутреннего контроля профучастника
Письмо Банка России о завершении срока действия временных послаблений
Банк России опубликовал рекомендации для эмитентов
Банк России устанавливает с 1 октября следующего года норматив краткосрочной иквидности для брокеров
О порядке торгов в нерабочие и праздничные дни
Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П
Обсуждение проекта Указания Банка России "Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации"
Проект Указания Банка России "О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента..."
С 8 мая 2020 года вступает в силу Инструкция Банка России "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц"
Информационное письмо ЦБ РФ "О неприменении Банком России мер за отдельные нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ"
НАУФОР отложила действие ряда внутренних стандартов до 1 января 2021 года в связи с COVID-19
Профучастники поплатятся лицензией за внебиржевые бинарные опционы и CFD - эксперты - Прайм, 29 марта 2020
О работе в период с 30 марта по 3 апреля 2020 профучастников рынка ценных бумаг
Информационное письмо для управляющих о применении базового стандарта защиты прав и интересов инвесторов
О порядке представления в Банк России показателей бухгалтерской (финансовой) отчетности за год в формате XBRL
НАУФОР начинает прием сведений о поступивших обращениях (жалобах)
Письмо Банка России о заполнении профессиональными участниками рынка ценных бумаг формы отчетности 0420418
Форма отправки сведений о поступивших обращениях (жалобах)
Банк России опубликовал информационное письмо "О рекомендациях исполнительным органам финансовых организаций"
Информационное письмо ЦБ РФ о дистанционном расторжении договоров
Не маркетплейс красит человека - Коммерсантъ, 15 января 2020
ЦБ РФ опубликовал поправки в Положение №503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов"
ЦБ РФ отсрочил применение мер за несоблюдение требований п. 9-11 Положения №684-П до 1 июля 2020 года
В отсутствие иного договора профучастник не освобождается от ответственности за невозврат средств при банкротстве кредитной организаиции
НАУФОР и НФА подготовили совместное письмо по вопросам применения Базового стандарта защиты прав и интересов физ. и юр. лиц
Письмо Банка России о расчете размера собственных средств
11 декабря 2019 года состоялось заседание Комитета НАУФОР по депозитарной деятельности
НАУФОР и НФА подготовили совместное разъяснение к базовому стандарту по брокерской деятельности
Госдума РФ приняла во втором чтении поправки в закон "О рынке ценных бумаг" в части совершенствования брокерской деятельности
Банк России опубликовал доклад "О финансовых индикаторах"
С 1 декабря 2019 года вступает в силу базовый стандарт защиты прав инвесторов
НАУФОР предлагает регламентировать порядок закрытия брокерами позиций клиентов на уровне методических рекомендаций
О целесообразности закрепления на уровне базовых или внутренних стандартов СРО принципов закрытия позиций клиентов на срочном рынке
Брокеры гнутся под грузом отчетов - Коммерсант, 30 сентября 2019
«Фридом финанс» может купить еще одного брокера - Ведомости, 27 сентября 2019
Брокеры в долгу у клиентов - Коммерсант, 26 сентября 2019
Киберсамооценка - Коммерсант, 18 сентября 2019
Оптимизация регуляторной нагрузки: совместная работа Банка России и участников финансового рынка
Совет директоров ЦБ РФ принял решение об установлении уровней кредитных рейтингов, используемых для целей применения Указания № 5099-У
Разъяснения СРО отдельных положений Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке
Обсуждение проекта Рекомендаций должностным лицам финансовых организаций, разработанных ЦБ РФ
НАУФОР разработала методические рекомендации по определению конфеденциальной информации
НАУФОР предлагает разделять активы клиентов по их требованию в банках-профучастниках - Прайм, 23 июля 2019
Банк России опубликовал на своем сайте проект Указания "Об установлении норматива краткосрочной ликвидности для брокера, которому клиентами предоставлено право использования их денежных средств в его интересах"
С 1 января 2020 года вступает в силу и применяется начиная с составления годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2019 год Указание Банка России от 10.06.2019 № 5166-У
С 23 июля 2019 года вступает в силу Указание ЦБ РФ от 22.04.2019 № 5128-У "О порядке и сроках предоставления информации Инсайдерами"
Банк России опубликовал концепцию регулирования требований к квалификации специалистов рынка ценных бумаг
С 1 июля 2019 года вводятся новые требования к маржинальной торговле
Информационное письмо Банка России о квалификационных аттестатах
НАУФОР публикует список брокеров, готовых принять участие в размещении облигационных займов для субъектов малого и среднего предпринимательства
В Минюст РФ направлено Указание ЦБ РФ от 22 марта 2019 г. № 5099-У "О требованиях к осуществлению профдеятельности на рынке ценных бумаг в части расчета размера собственных средств"
ЦБ РФ опубликовал Руководство для членов совета директоров финансовой организации
План подготовки нормативных актов в сфере финансового рынка ЦБ РФ на 2019 год
Опубликовано Указание Банка России № 5013-У
Разъяснения СРО отдельных положений Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке
О целесообразности определения профучастниками порядка прекращения обязательств по договорам в отношении иностранных ценных бумаг
Информация для депозитариев о применении положений законодательства РФ при осуществлении деятельности
Информационное письмо о разъяснении отдельных положений Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке
Разъяснения СРО отдельных положений Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке
Обсуждение разрабатываемого ЦБ РФ законопроекта о сегрегации активов профучастников - до 23 октября 2018
Новые разъяснения в отношении базовых стандартов депозитарной деятельности
Разъяснения СРО отдельных положений Базовых стандартов брокерской деятельности
Разъяснения СРО отдельных положений вступающих с 16 ноября 2018 года Базовых стандартов депозитарной деятельности
Письмо ЦБ РФ о возможности сокращения сроков рассмотрения заявлений на регистрацию изменений и дополнений в правила ДУ ОПИФ