Подготовлены новые изменения в Базовый стандарт защиты прав и интересов инвесторов для брокеров

30.11.2022

В Комитет по стандартам по брокерской деятельности при Банке России внесены на рассмотрение изменения в действующий Базовый стандарт защиты прав и интересов инвесторов для брокеров.

Изменения предусматривают:

- увеличение базы тестовых вопросов в разделе, определяющем знание инвестора, по каждому инструменту с 8 до 11 (в предыдущей версии изменений их количество было увеличено с 4 до 8)

- уточнение порядка уведомления клиентов о рисках использования его активов в интересах брокера (в предыдущей версии такая обязанность была предусмотрена только в отношении денежных средств, теперь добавляются ценные бумаги и расширяется перечень информации, которую нужно предоставить клиенту)

- введение обязанности брокера не менее одного раза в год информировать клиентов, предоставивших брокеру право использовать их денежные средства и ценные бумаги, об их праве подать заявление об отказе от предоставления такого права, способе и форме направления соответствующего заявления.

Стандарт также предлагается дополнить положением, обязывающим брокера при заключении договора о брокерском обслуживании информировать клиента о запрете на осуществление действий, относящихся к манипулированию рынком, а также информировать о финансовом инструменте посредством предоставления информационного документа, форма которого утверждается внутренними стандартами СРО.

Предполагаемая дата вступления изменений в стандарт - 1 января 2023 года, а в части нового порядка информирования клиента о рисках использования его активов - с 1 июля 2023 года. Изменения также предусматривают переходные положения, устанавливающие порядок информирования клиента об указанных рисках на период с 1 января по 30 июня 2023 года.

• Перечень изменений в стандарт

• Проект стандарта защиты прав и интересов инвесторов (для брокеров) в новой редакции

Изменения в стандарт готовились совместной рабочей группой НАУФОР и СРО НФА в соответствии с дорожной картой, утвержденной Банком России. Предыдущие изменения в стандарт вступили в силу с 1 сентября 2022 года. Впервые порядок тестирования неквалифицированных инвесторов перед покупкой сложных финансовых инструментов был установлен данным стандартом с октября 2021 года.