НАУФОР утвердила внутренний стандарт для брокеров об информировании клиентов о финансовых инструментах

01.03.2023

Совет директоров НАУФОР 1 марта утвердил внутренний стандарт для брокеров «Требования к предоставлению брокерами физическим лицам - получателям финансовых услуг информационных документов о финансовых инструментах».

Стандарт разработан в целях конкретизации требования базового стандарта защиты прав и интересов инвесторов (пункта 2.19), предусматривающего информирование брокером физического лица-получателя финансовых услуг о финансовых инструментах путем предоставления информационного документа, и определяет содержание, форму, случаи, порядок и способы предоставления такого документа.

• Внуртенний стандарт "Требования к предоставлению брокерами физическим лицам - получателям финансовых услуг информационных документов о финансовых инструментах"

После вступления стандарта в силу информирование инвесторов - физических лиц об особенностях и рисках, присущих определенным видам финансовых инструментов, будет осуществляться в отношении обыкновенных и привилегированных акций, фьючерсных контрактов, до конца 2023 года список инструментов планируется расширить.

Согласно стандарту, информирование должно происходить путем размещения на сайте брокера единообразных форм информационных документов по каждому виду финансового инструмента.

При заключении договора о брокерском обслуживании брокер будет обязан уведомить клиента о месте размещения информационных документов и порекомендовать ознакомиться с ними до начала проведения операций. Подтверждать ознакомление клиента с указанной информацией специальным образом не требуется, уведомление может быть включено в состав заявления о присоединении к регламенту брокерского обслуживания или доведено иным способом.

Если брокер предоставляет клиентам возможность подавать поручения через личный кабинет, мобильное приложение, информационно-торговые системы (QUIK, TRANSAQ), страница, содержащая описание финансового инструмента или его дистрибутив, должна содержать гиперссылку на информационный документ.

Стандарт обсуждался с участников рынка, Банком России, был одобрен Комитетом НАУФОР по брокерской деятельности.

Согласно тексту стандарта, он вступает в силу с 1 мая 2023 года. Изменения и дополнения вступают в силу в сроки, определенные решением Совета директоров НАУФОР.