Единая форма передачи сведений о клиентах-физлицах при переходе от одного профессионального участника к другому

28.11.2022

НАУФОР совместно с СРО НФА разработали для брокеров, управляющих и депозитариев единую форму «Сведения о физическом лице, о его индивидуальном счете (ИИС), брокерском счете (БС), счете доверительного управления (СДУ), активах, подлежащих переводу».

• Единая форма и приложения

Использование брокерами данной единой формы позволит унифицировать и автоматизировать процесс передачи сведений о физическом лице, его ценных бумагах и сделках при переходе клиента от одного профессионального участника к другому.

Документ содержит форму для передачи сведений, в том числе, в формате XML, инструкции НРД по переводу бумаг и сведений, а также памятку про подключению к тестированию. быстрых переводв НРД.

Ранее подобная рекомедация была сделана НАУФОР в отношении перевода данных клиентов при переводе индивидуалных инвестиционных счетов.