Письмо Банка России о порядке утверждения отчета о прекращении фонда и исключении его из реестра ПИФ Банка России с 23 января 2020

20.01.2020

В связи со вступлением в силу с 23 января 2020 года изменений, внесенных Федеральным законом № 248-ФЗ в Федеральный закон № 156-ФЗ , в части порядка утверждения отчетов о прекращении паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых ограничены в обороте (далее - фонды для квалифицированных инвесторов), Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России просит саморегулируемые организации довести до своих членов, являющихся управляющими компаниями и специализированными депозитариями, следующую информацию:

1. Начиная с 23 января 2020 года, Банк России не осуществляет утверждение отчетов о прекращении фондов для квалифицированных инвесторов независимо от даты возникновения основания прекращения фонда. Соответствующие отчеты следует представлять для утверждения в специализированный депозитарий этого фонда (за исключением случаев прекращения фонда для квалифицированных инвесторов временной администрацией).

После утверждения отчета о прекращении фонда для квалифицированных инвесторов специализированным депозитарием лицо, осуществляющее прекращение фонда, по согласованию со специализированным депозитарием (за исключением случая, если лицом, осуществляющим прекращение паевого инвестиционного фонда, является временная администрация) направляет в Банк России уведомление о прекращении фонда для квалифицированных инвесторов не позднее трех рабочих дней со дня утверждения отчета, на основании которого Банк России исключает такой фонд из реестра паевых инвестиционных фондов. Дополнительно сообщаем о разработке Саморегулируемой организацией «Национальная Финансовая Ассоциация» Стандарта деятельности НФА «Порядок утверждения специализированным депозитарием отчета о прекращении паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте»

2. Отчеты о прекращении фондов для квалифицированных инвесторов, представленные для утверждения в Банк России до 22 января 2020 года (включительно), будут рассмотрены Банком России. В случае если по итогам рассмотрения Банком России будет принято решение об отказе в утверждении отчета о прекращении, новый отчет о прекращении фонда для квалифицированных инвесторов после 22 января 2020 года утверждается в порядке, указанном в пункте 1 настоящего письма.

3. Порядок представления в Банк России и утверждения Банком России отчетов о прекращении паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых не ограничены в обороте, не изменяется.

Директор Департамента