Решение Совета директоров Банка России об установлении порядка и сроков предоставления информации центральному депозитарию по его запросу информации

29.08.2024

Решение Совета директоров Банка России от 28 августа 2024

об установлении порядка и сроков предоставления центральному депозитарию по его запросу информации в целях исполнения обязательств, предусмотренных пунктом 12 Указа Президента Российской Федерации от 9 сентября 2023 года № 665 «О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам», и требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность

Совет директоров Банка России 28 августа 2024 года принял решение:

1. В соответствии с пунктом 2 статьи 20 Федерального закона от 8 марта 2022 г. № 46-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», пунктом 13 Указа Президента Российской Федерации от 9 сентября 2023 г. № 665 «О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам» (в редакции Указа Президента Российской Федерации от 9 августа 2024 г. № 680 «О внесении изменений в Указ Президента Российской Федерации от 9 сентября 2023 г. № 665 «О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам») (далее - Указ) установить порядок и сроки предоставления центральному депозитарию по его запросу информации в целях исполнения обязательств центрального депозитария, предусмотренных пунктом 12 Указа, по передаче выплат по иностранным облигациям и государственным долговым обязательствам Российской Федерации, выраженным в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте (далее - еврооблигации Российской Федерации), перед названными в подпункте «в» пункта 1 Указа Президента Российской Федерации от 15 октября 2022 г. № 738 «О применении некоторых указов Президента Российской Федерации» организациями, в уставных капиталах которых доля участия Российской Федерации превышает 50 процентов, которые возникли и не были исполнены и (или) прекращены в связи с непроведением иностранными организациями операций с денежными средствами в рублях и иностранной валюте по счетам, открытым центральному депозитарию в таких организациях, в период с 1 февраля 2022 г. до дня вступления в силу Указа (далее - Обязательства), и следующие требования к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность.

2. Центральный депозитарий в целях исполнения Обязательств не позднее рабочего дня со дня опубликования настоящего решения направляет российским депозитариям, у которых на открытых в центральном депозитарии счетах депо номинальных держателей (субсчетах депо номинальных держателей к клиринговому счету депо) по состоянию на дату определения лиц, имеющих право на получение выплат (далее - Дата фиксации выплат), учитывались иностранные облигации и еврооблигации Российской Федерации (далее при совместном упоминании - ценные бумаги), запрос о предоставлении следующей информации с указанием срока для предоставления запрошенной информации, который не может превышать трех рабочих дней с даты направления запроса центрального депозитария:

о количестве ценных бумаг, по которым у центрального депозитария имеются Обязательства по третьей очереди, предусмотренной подпунктом «в» пункта 12 Указа, ранее предоставленной центральному депозитарию в составе информации об обязательствах по пятой очереди, предусмотренной подпунктом «в» пункта 12 Указа, по его запросам, направленным в соответствии с решениями Совета директоров Банка России от 15 сентября 2023 года «Об установлении порядка и сроков предоставления центральному депозитарию по его запросу информации в целях исполнения обязательств, предусмотренных пунктом 12 Указа Президента Российской Федерации от 9 сентября 2023 года № 665 „О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам“, и требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность» и от 12 апреля 2024 года «Об установлении порядка и сроков предоставления центральному депозитарию по его запросам информации в целях исполнения обязательств, предусмотренных пунктом 12 Указа Президента Российской Федерации от 9 сентября 2023 года № 665 „О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам“, и требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность»;

об обязательствах по пятой очереди, предусмотренной подпунктом «в» пункта 12 Указа, скорректированной с учетом информации об Обязательствах по третьей очереди, предусмотренной подпунктом «в» пункта 12 Указа.

3. Центральный депозитарий не позднее рабочего дня со дня опубликования настоящего решения направляет запрос, предусмотренный пунктом 2 настоящего решения, лицам, у которых на открытых в центральном депозитарии счетах депо доверительного управляющего (субсчетах депо доверительного управляющего к клиринговому счету депо) по состоянию на Дату фиксации выплат учитывались ценные бумаги, с указанием срока для предоставления запрошенной информации, который не может превышать трех рабочих дней с даты направления запроса центрального депозитария.

4. Предусмотренный пунктом 2 настоящего решения запрос центрального депозитария должен содержать следующие сведения в отношении ценных бумаг, по которым запрашивается информация об Обязательствах центрального депозитария:

4.1. вид, ISIN ценных бумаг и иные сведения, позволяющие идентифицировать ценные бумаги;

4.2. сведения, позволяющие идентифицировать эмитента ценных бумаг;

4.3. сведения, позволяющие идентифицировать операции, связанные с осуществлением выплат по ценным бумагам (включая уникальный идентификационный номер операции, связанной с осуществлением выплат по ценным бумагам, присвоенный центральным депозитарием в соответствии с его внутренними документами);

4.4. информация о Дате фиксации выплат, по состоянию на которую должна быть предоставлена информация;

4.5. перечень информации и документов, которые должны быть предоставлены для исполнения центральным депозитарием обязанностей по уплате налогов.

5. Предусмотренный пунктом 2 настоящего решения запрос центрального депозитария направляется в электронной форме с использованием системы электронного документооборота центрального депозитария (далее - ЭДО).

6. Российский депозитарий в день получения предусмотренного пунктом 2 настоящего решения запроса центрального депозитария либо запроса российского депозитария, направленного в соответствии с настоящим пунктом, направляет российским депозитариям (номинальным держателям, которым на клиринговом счете депо открыт субсчет депо номинального держателя), у которых на открытых в российском депозитарии счетах депо номинального держателя (субсчетах депо номинального держателя к клиринговому счету депо), а также лицам, у которых на открытых в российском депозитарии счетах депо доверительного управляющего (субсчетах депо доверительного управляющего к клиринговому счету депо) по состоянию на Дату фиксации выплат учитывались ценные бумаги, по которым запрашивается информация об Обязательствах центрального депозитария, запрос о предоставлении информации, указанной в пункте 2 настоящего решения, содержащий сведения, предусмотренные подпунктами 4.1 - 4.5 пункта 4 настоящего решения, а также указание на срок предоставления российским депозитарием (номинальным держателем, которому на клиринговом счете депо открыт субсчет депо номинального держателя), лицом, которому открыт счет депо доверительного управляющего (субсчет депо доверительного управляющего к клиринговому счету депо), запрошенной информации, который не может превышать двух рабочих дней с даты направления запроса российским депозитарием.

7. Предусмотренный пунктом 6 настоящего решения запрос российского депозитария направляется по предусмотренному депозитарным договором электронному каналу взаимодействия, а в случае невозможности направления запроса указанным способом - по последнему известному адресу российского депозитария (номинального держателя, которому на клиринговом счете депо открыт субсчет депо номинального держателя), лица, которому открыт счет депо доверительного управляющего (субсчет депо доверительного управляющего к клиринговому счету депо) (в том числе по адресу электронной почты).

8. Российский депозитарий в день получения предусмотренного пунктом 2 настоящего решения запроса центрального депозитария либо предусмотренного пунктом 6 настоящего решения запроса российского депозитария направляет иностранным депозитариям, у которых на открытых в российском депозитарии счетах депо иностранных номинальных держателей (субсчетах депо иностранных номинальных держателей, открытых к клиринговому счету депо) по состоянию на Дату фиксации выплат учитывались ценные бумаги, по которым запрашивается информация об Обязательствах центрального депозитария, запрос о предоставлении информации, указанной в пункте 2 настоящего решения, а также информации о реквизитах банковских счетов в рублях названных в подпункте «в» пункта 1 Указа Президента Российской Федерации от 15 октября 2022 г. № 738 «О применении некоторых указов Президента Российской Федерации» организаций, в уставных капиталах которых доля участия Российской Федерации превышает 50 процентов, содержащий сведения, предусмотренные подпунктами 4.1 - 4.5 пункта 4 настоящего решения, а также указание на срок предоставления иностранным депозитарием запрошенной информации, который не может превышать двух рабочих дней с даты направления запроса российским депозитарием.

9. Предусмотренный пунктом 8 настоящего решения запрос российского депозитария направляется по предусмотренному депозитарным договором электронному каналу взаимодействия, а в случае невозможности направления такого запроса указанным способом - по последнему известному адресу иностранного депозитария (в том числе по адресу электронной почты).

10. Российский депозитарий, осуществлявший по состоянию на Дату фиксации выплат учет ценных бумаг, по которым у центрального депозитария имеются Обязательства, не позднее трех рабочих дней с даты получения запроса центрального депозитария, предусмотренного пунктом 2 настоящего решения, направляет центральному депозитарию посредством ЭДО запрошенную информацию с учетом информации, полученной им от российских депозитариев и иностранных депозитариев, лиц, которым открыт счет депо доверительного управляющего (субсчет депо доверительного управляющего к клиринговому счету депо), а также номинальных держателей, которым на клиринговом счете депо открыт субсчет депо номинального держателя.

11. Запросы, предусмотренные пунктами 6, 8 настоящего решения, не направляются, а информация, запрошенная в соответствии с пунктами 2, 3, 6, 8 настоящего решения, не предоставляется, в случае если информация, указанная в пунктах 2, 8 настоящего решения, ранее предоставленная российским депозитарием (иностранным депозитарием, лицом, которому открыт счет депо доверительного управляющего (субсчет депо доверительного управляющего к клиринговому счету депо), номинальным держателем, которому на клиринговом счете депо открыт субсчет депо номинального держателя) центральному депозитарию (российскому депозитарию), сохраняет свою актуальность.

12. Применять настоящее решение со дня его опубликования на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

• Решение Совета директоров Банка России от 28 августа 2024 года