Решение Совета директоров Банка России о требованиях к депозитариям по Указу №677

29.08.2024

Решение Совета директоров Банка России от 28 августа 2024

о требованиях к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, при осуществлении действий (операций), предусмотренных пунктом 3 Указа Президента Российской Федерации от 8 августа 2024 года № 677 «О дополнительных мерах по исполнению перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте»

Совет директоров Банка России 28 августа 2024 года принял решение:

В соответствии с пунктом 3 Указа Президента Российской Федерации от 8 августа 2024 года № 677 «О дополнительных мерах по исполнению перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте» (далее - Указ № 677) установить следующие требования к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность (далее - депозитарии), при осуществлении замещения находящихся в обращении государственных ценных бумаг Российской Федерации, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, на государственные ценные бумаги Российской Федерации, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, централизованный учет прав на которые осуществляется небанковской кредитной организацией, являющейся центральным депозитарием в соответствии с Федеральным законом от 7 декабря 2011 года «О центральном депозитарии» (далее соответственно - еврооблигации Российской Федерации, центральный депозитарий):

при открытии, ведении и закрытии на безвозмездной основе счета депо центрального депозитария;

при проведении операций по замещению еврооблигаций Российской Федерации; при направлении иностранным организациям, имеющим право в соответствии с их личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги (далее - иностранные депозитарии), в которых депозитариям открыты счета лиц, действующих в интересах других лиц, информации об осуществленном замещении еврооблигаций Российской Федерации и поручения (распоряжения) о списании замещаемых еврооблигаций Российской Федерации;

при обеспечении в соответствии с пунктом 4 Указа № 677 обособленного учета замещающих еврооблигаций Российской Федерации.

1. Требования к деятельности депозитариев при проведении операций по замещению еврооблигаций Российской Федерации и при открытии, ведении и закрытии на безвозмездной основе счета депо центрального депозитария.

1.1. Центральный депозитарий не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем получения информации от Министерства финансов Российской Федерации о начале замещения еврооблигаций Российской Федерации, направляет своим депонентам, не являющимся номинальными держателями, а также депозитариям уведомление, содержащее следующую информацию:

1.1.1. ISIN замещаемых еврооблигаций Российской Федерации;

1.1.2. уникальный идентификационный номер операции, связанной с замещением еврооблигаций Российской Федерации, в отношении каждого выпуска замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, присвоенный центральным депозитарием в соответствии с его внутренними документами (далее - референс КД);

1.1.3. дату начала и дату окончания предоставления держателями замещаемых еврооблигаций Российской Федерации волеизъявления об участии в замещении еврооблигаций Российской Федерации (далее - волеизъявление);

1.1.4. описание формата и порядка заполнения сообщения о волеизъявлении, направляемого в центральный депозитарий (далее - сообщение о волеизъявлении).

1.2. Депозитарий, в том числе депозитарий, которому в иностранном депозитарии открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, для учета прав на замещаемые еврооблигации Российской Федерации (далее - депозитарий первого уровня), не позднее рабочего дня, следующего за днем получения предусмотренного пунктом 1.1 настоящего решения уведомления центрального депозитария, направляет всем своим депонентам, не являющимся номинальными держателями, информацию, содержащуюся в указанном уведомлении.

1.3. Депозитарий, депозитарий первого уровня, за исключением центрального депозитария, не позднее дня, следующего за днем получения волеизъявления:

1.3.1. осуществляет проверку полученного волеизъявления на соответствие условиям совершения с держателями еврооблигаций Российской Федерации операций по замещению еврооблигаций Российской Федерации, установленным Министерством финансов Российской Федерации на основании подпункта «б» пункта 12 Указа № 677 (далее - условия замещения);

1.3.2. если волеизъявление не соответствует условиям замещения, уведомляет держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации об отказе в приеме волеизъявления с указанием причины отказа, а есл