! Решение Банка России о создании специальных ЗПИФ, состоящих из заблокированных иностранных бумаг

10.02.2023

Решение Совета директоров Банка России от 10 февраля 2023 года

сроке принятия управляющей компанией решения об изменении типа паевого инвестиционного фонда, в состав активов которого входят заблокированные активы, или о выделении таких активов в дополнительный фонд, о требованиях к правилам доверительного управления дополнительным фондом и к изменениям и дополнениям в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в состав активов которого входят заблокированные активы, а также о требованиях к деятельности управляющих компаний, лиц, осуществляющих ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и депозитариев

Совет директоров Банка России 10 февраля 2023 года принял решение:

1. В соответствии с частями 1-4, 6-7 статьи 54 Федерального закона от 14 июля 2022 года № 319-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон № 319-ФЗ) и пунктом 2 статьи 20 Федерального закона от 8 марта 2022 года № 46-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон № 46-ФЗ):

1.1. Установить, что в срок до 1 сентября 2023 года включительно:

управляющая компания открытого, биржевого или интервального паевого инвестиционного фонда, в состав активов которого входят активы, фактическая возможность распоряжаться которыми ограничена вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации (далее соответственно — заблокированный фонд, заблокированные активы), если доля заблокированных активов по стоимости, определенной при последнем определении стоимости чистых активов такого фонда, составляет не менее 10 процентов стоимости чистых активов заблокированного фонда, обязана в соответствии с частью 1 статьи 54 Федерального закона № 319-ФЗ принять решение о выделении активов заблокированного фонда в дополнительно формируемый закрытый паевой инвестиционный фонд (далее — дополнительный фонд) или об изменении типа заблокированного фонда на закрытый паевой инвестиционный фонд;

управляющая компания заблокированного фонда, в котором доля заблокированных активов по стоимости, определенной при последнем определении стоимости чистых активов такого фонда, составляет менее 10 процентов стоимости чистых активов заблокированного фонда, вправе в соответствии с частью 2 статьи 54 Федерального закона № 319-ФЗ принять решение о выделении активов заблокированного фонда в дополнительный фонд.

1.2. Установить следующие требования к деятельности управляющих компаний заблокированных фондов, принявших решение о выделении активов заблокированного фонда в дополнительный фонд, а также к совершению такими управляющими компаниями действий (операций), направленных на выделение активов заблокированного фонда в дополнительный фонд.

1.2.1. Управляющая компания, принявшая решение о выделении активов заблокированного фонда в дополнительный фонд, обязана до 1 сентября 2023 года включительно направить на регистрацию в Банк России (на согласование в специализированный депозитарий заблокированного фонда) правила доверительного управления дополнительным фондом (далее — правила дополнительного фонда), соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах, а также требованиям, предусмотренным подпунктом 1.3 настоящего пункта.

1.2.2. Управляющая компания в составе документов, предоставляемых в Банк России при регистрации (в специализированный депозитарий заблокированного фонда при согласовании) правил дополнительного фонда, должна предоставить сообщение о формировании дополнительного фонда, предусмотренное подпунктом 1.2.3 настоящего пункта, и справку о стоимости чистых активов заблокированного фонда, составленную на день, предшествующий дню направления на регистрацию в Банк России (на согласование в специализированный депозитарий заблокированного фонда) правил дополнительного фонда, с указанием в ней активов, передаваемых в оплату инвестиционных паев дополнительного фонда при его формировании в соответствии с частью 3 статьи 54 Федерального закона № 319-ФЗ (далее — обособляемые активы), заблокированных активов и стоимости каждого актива заблокированного фонда, определенной при последнем определении стоимости чистых активов заблокированного фонда.

1.2.3. Управляющая компания в день направления на регистрацию в Банк России (на согласование в специализированный депозитарий заблокированного фонда) правил дополнительного фонда обязана раскрыть на своем официальном сайте (предоставить владельцам инвестиционных паев заблокированного фонда, если инвестиционные паи заблокированного фонда предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов) сообщение о формировании дополнительного фонда, содержащее следующие сведения:

1.2.3.1. полное название заблокированного фонда и номер правил доверительного управления заблокированным фондом;

1.2.3.2. обоснование выбора решения