Рекомендации Банка России для брокеров о порядке предоставления информации о внебиржевых сделках в репозитарий

23.06.2025

Письмо Банка России

Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России и Департамент инфраструктуры финансового рынка просят Национальную ассоциацию участников фондового рынка (НАУФОР) довести до сведения брокеров следующие рекомендации о порядке предоставления в репозитарий информации о договорах, заключенных не на организованных торгах, в соответствии с Указанием № 4104-У¹.

1) В случае заключения брокером, действующим от своего имени, но за счет клиентов на основании договоров на брокерское обслуживание, сделок, указанных в пункте1 Указания № 4104-У, в которых брокер выступает одновременно на стороне покупателя и на стороне продавца по сделке, при заполнении информации в соответствии с Таблицей2 Приложения 1 к Указанию № 4104-У в информации о клиенте стороны 1 (строки 15-19) рекомендуется во всех случаях указывать информацию о том клиенте брокера, в интересах которого осуществляется покупка по сделке, а в информации о клиенте стороны 2 (строки 20-24) - информацию о том клиенте брокера, в интересах которого осуществляется продажа по сделке.

2) В случае заключения брокером, являющимся кредитной организацией и действующим за счет клиента на основании договора на брокерское обслуживание, сделок, указанных в пункте 1 Указания 4104-У, при заполнении информации в соответствии с Таблицей 1 Приложения 1 к Указанию № 4104-У в информации о виде экономической деятельности стороны 1 (строка 8) и (или) виде экономической деятельности стороны 2 (строка 13) следует использовать показатель «В- брокер».

Директор Департамента
инвестиционных финансовых посредников
О.Ю. Шишлянникова

Директор Департамента
инфраструктуры финансового рынка
К.В. Пронин

¹Указание Банка России от 16.08.2016 № 4104-У «О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров»

• Письмо Банка России от 20.06.25
  № 38-4-4/3741