Проект указания Банка России о квалификационных требованиях - сбор замечаний

07.10.2024

Проект Указания Банка России

«О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками (должностному лицу, ответственному за реализацию системы управления рисками), контролеру (руководителю службы внутреннего контроля), руководителю службы внутреннего аудита финансовой организации, ревизору (руководителю ревизионной комиссии) страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц, сотрудника службы внутреннего контроля, осуществляющего внутренний контроль в управляющей компании, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в финансовой организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также о порядке оценки Банком России соответствия перечисленных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации»

Банк России разработал проект Указания о квалификационных требованиях, к которому НАУФОР до 15 октября включительно проводит сбор замечаний и предложений.

Проектом синхронизируются сроки направления уведомлений в Банк России о назначении/освобождении c соответствующими положениями профильных законов, устанавливается форма уведомления о случаях временного исполнения.

Предусматриваются новые упрощенные квалификационные требования, предусматривающие четкое разграничение требований в зависимости от должности оцениваемого лица и вариативность допускаемого для занятия опыта работы.

Кроме того, скорректировано содержание анкеты должностного лица финансовой организации, в частности, исключены строки о сведениях по всей трудовой деятельности оцениваемого лица, которые исходя из квалификационных требований не оказывают влияние на признание опыта лица соответствующим устанавливаемым требованиям.

Планируемый срок вступления в силу - с 1 января 2025 года за исключением отдельных положений.

НАУФОР до 15 октября включительно проводит сбор комментариев к проекту, для внесения предложений и замечаний нужно заполнить форму  и отправить ее на почту Павлу Седельникову sedelnikov@naufor.org.

• Проект Указания о квалификационных требованиях

• Пояснительная записка