Письмо Банка России об осуществлении выдачи, обмена и погашения паев ПИФ и выплаты дохода от ДУ имуществом, составлябщим ПИФ, с учетом Указов Президента РФ

25.05.2022

Субъектам рынка коллективных инвестиций

Информационное письмо Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России

Об осуществлении выдачи, обмена и погашения инвестиционных паев ПИФ, а также выплаты дохода от доверительного управления имуществом, составляющим ПИФ, с учетом Указов Президента Российской Федераци

В целях формирования единообразной практики в связи с поступающими от управляющих компаний паевых инвестиционных фондов (далее соответственно – управляющие компании, ПИФ) вопросами, связанными с выдачей, обменом и погашением инвестиционных паев ПИФ с участием лиц иностранных государств, совершающих недружественные действия ¹ (далее – иностранные лица), а также выплатой дохода от доверительного управления имуществом, составляющим ПИФ, иностранным кредиторам² в условиях принятия временных мер экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России (далее – Департамент) сообщает следующее.

В силу положений пункта 2 статьи 149, статьи 153 Гражданского кодекса Российской Федерации, статей 14, 21, 22 и 25 Федерального закона № 156-ФЗ³, Указания Банка России № 5630-У¹ выдача и обмен инвестиционных паев являются сделками, влекущими возникновение права собственности на инвестиционные паи ПИФ, выдел ценных бумаг и недвижимости, составляющих ПИФ⁵, в связи с погашением инвестиционных паев – сделкой, влекущей возникновение права собственности на указанные ценные бумаги и недвижимость.

Таким образом, установленный Указом № 81 особый порядок осуществления (исполнения) резидентами сделок (операций), влекущих за собой возникновение права собственности на ценные бумаги и недвижимое имущество, осуществляемых (исполняемых) с иностранными лицами, распространяется на выдачу и обмен инвестиционных паев, а также выдел ценных бумаг и недвижимости, составляющих ПИФ.

В силу подпункта «б» пункта 1 Указа № 81, а также части 3 статьи 3 Федерального закона № 281-ФЗ⁶, части 4 статьи 1 Федерального закона № 127-ФЗ⁷ указанные сделки могут осуществляться только на основании разрешений, выдаваемых Правительственной комиссией по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации и при необходимости содержащих условия осуществления таких сделок (далее – Разрешение).

В этой связи, по мнению Департамента, в целях соблюдения вышеуказанных норм, при отсутствии Разрешения:

- в случае подачи иностранными лицами заявок на приобретение или заявок на обмен инвестиционных паев ПИФ, в приеме таких заявок должно быть отказано;

- вместо выдела ценных бумаг и недвижимости, составляющих ПИФ, при погашении инвестиционных паев, принадлежащих иностранным лицам, управляющая компания должна выплатить указанным лицам денежную компенсацию в соответствии со статьями 25 и 32 Федерального закона № 156-ФЗ;

- поданные до 01.03.2022 (включительно) иностранными лицами, но неисполненные заявки на приобретение (в том числе многоразовые заявки⁸) или заявки на обмен исполнению не подлежат, денежные средства и (или) иное имущество, переданные в оплату инвестиционных паев на основании указанных заявок на приобретение, должны быть возвращены.

При выплате денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, а также дохода от доверительного управления имуществом, составляющим ПИФ, иностранным кредиторам, управляющим компаниям необходимо руководствоваться Указом № 95.

Принимая во внимание, что в соответствии с Указом № 95 должником по ценной бумаге является эмитент (лицо, обязанное по ценной бумаге), управляющая компания исходя из положений пункта 1 и 3 Указа № 95 в случае, предусмотренном пунктом 2 вышеназванного указа, в целях выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, а также выплаты дохода от доверительного управления имуществом, составляющим ПИФ, вправе направить в российскую кредитную организацию заявление об открытии на имя иностранного кредитора, или на имя иностранной организации, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги (иностранный номинальный держатель), в отношении которых осуществляется исполнение обязательств, счета типа «С», предназначенного для проведения расчетов по данным обязательствам.

По мнению Департамента, для исполнения требований, предусмотренных Указами № 81 и № 95, управляющие компании и агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязаны предпринять необходимые и доступные в существующих условиях меры для установления того обстоятельства, относится ли получатель финансовых услуг9 к иностранным лицам или иностранным кредиторам в том числе устанавливать контролирующих лиц).

Директор Департамента инвестиционных финансовых посредников
Банка России
О.Ю. Шишлянникова

• Информационное письмо Банка России от 25 мая 2022 года № 38-3-7/1478