О внесении изменений в решение Совета директоров Банка России от 26 декабря 2023 года для УК и СД по операциям с иностранными ценными бумагами

29.08.2024

Решение Совета директоров Банка России от 28 августа 2024

о внесении изменений в решение Совета директоров Банка России от 26 декабря 2023 года об установлении порядка и сроков взаимодействия управляющих компаний паевых инвестиционных фондов с организатором торгов в целях совершения сделок (операций) с иностранными ценными бумагами и сделок (операций), необходимых для их совершения, а также требований к деятельности управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по ведению реестра и депозитарную деятельность в части совершения таких сделок (операций)

Совет директоров Банка России 28 августа 2024 года принял решение:

1. В соответствии с подпунктом «а» пункта 5 Указа Президента Российской Федерации от 8 ноября 2023 года № 844 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением иностранных ценных бумаг» и пунктом 2 статьи 20 Федерального закона от 8 марта 2022 года № 46-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» внести в решение Совета директоров Банка России от 26 декабря 2023 года об установлении порядка и сроков взаимодействия управляющих компаний паевых инвестиционных фондов с организатором торгов в целях совершения сделок (операций) с иностранными ценными бумагами и сделок (операций), необходимых для их совершения, а также требований к деятельности управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по ведению реестра и депозитарную деятельность в части совершения таких сделок (операций) следующие изменения:

1.1. Подпункт 1.6 пункта 1 изложить в следующей редакции:

«1.6. Регистратор фонда в день составления Списка (депозитарий, осуществляющий учет прав Владельца инвестиционных паев на инвестиционные паи фонда, на день составления Списка) должен осуществить фиксацию ограничения распоряжения инвестиционными паями путем внесения записи по лицевым счетам (счетам депо) Владельцев инвестиционных паев (за исключением управляющих), на которых учитываются инвестиционные паи фонда, в количестве, равном Лимиту погашения инвестиционных паев, а если общее количество инвестиционных паев фонда, принадлежащих Владельцу инвестиционных паев, меньше Лимита погашения инвестиционных паев, в количестве всех принадлежащих ему инвестиционных паев, до дня наступления следующих событий.

1.6.1. До получения регистратором фонда (депозитарием) перечня Владельцев инвестиционных паев в соответствии с подпунктом 1.8 настоящего пункта - в отношении Владельцев инвестиционных паев, которые не предоставили Согласие.

1.6.2. До получения регистратором фонда (депозитарием) в соответствии с подпунктом 1.12.1 настоящего пункта перечня Владельцев инвестиционных паев, чьи Иностранные ценные бумаги не были проданы в рамках Сделок с учетом Условий проведения Торгов - в отношении Владельцев инвестиционных паев, включенных в данный перечень.

1.6.3. До погашения в соответствии с подпунктом 1.12 настоящего пункта инвестиционных паев фонда, принадлежащих Владельцам инвестиционных паев - в отношении Владельцев инвестиционных паев, Иностранные ценные бумаги которых были проданы в рамках Сделок в соответствии с Условиями проведения Торгов.

1.6.4. До получения регистратором фонда (депозитарием) перечня Владельцев инвестиционных паев в соответствии с подпунктом 1.7.3 настоящего пункта - в отношении Владельцев инвестиционных паев, включенных в данный перечень.».

1.2. Пункт 1 дополнить подпунктами 1.7.1 - 1.7.3 следующего содержания:

«1.7.1. Управляющая компания не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от организатора Торгов в соответствии с Условиями проведения торгов информации о возможности отзыва направленных организатору Торгов предложений о совершении Сделок направляет посредством Личного кабинета Владельцам инвестиционных паев, от имени которых управляющей компанией направлены организатору Торгов указанные предложения и которые имеют доступ к Личному кабинету, а также раскрывает путем опубликования на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» указанную информацию, полученную от организатора Торгов, вместе со следующей информацией:

о возможности отзыва направленных организатору Торгов предложений о совершении Сделок путем предоставления управляющей компании способом и по форме, которые определены управляющей компанией, указания на реализацию управляющей компанией в интересах Владельца инвестиционных паев соответствующей возможности (далее - Указание на отзыв предложения);

о предусмотренном Условиями проведения торгов периоде, в течение которого возможен отзыв направленных организатору Торгов предложений о совершении Сделок.

1.7.2. Управляющий, осуществляющий доверительное управление инвестиционными паями фонда, принадлежащими учредителям управления - резидентам, после получения от управляющей компании фонда (раскрытия управляющей компанией фонда) информации, предусмотренной подпунктом 1.7.1 настоящего пункта, до окончания периода, в течение которого возможен отзыв направленных организатору Торгов предложений о совершении Сделок, совершает последовательно следующие действия:

направляет каждому из указанных учредителей управления запрос о предоставлении управляющему указания учредителя управления на предоставление управляющим управляющей компании фонда Указания на отзыв предложения;

предоставляет управляющей компании фонда Указание на отзыв предложения в интересах учредителей управления, от которых получено указание на такое предоставление;

в день направления управляющей компании фонда Указания на отзыв предложения направляет регистратору фонда (депозитарию), у которого управляющему открыт лицевой счет (счет депо), на котором учитываются инвестиционные паи фонда, принадлежащие указанным учредителям управления, распоряжение (поручение) о снятии установленного в соответствии с подпунктом 1.3.3 настоящего пункта ограничения распоряжения инвестиционными паями в случае, предусмотренном в подпункте 1.6.4 настоящего пункта.

1.7.3. Управляющая компания в случае получения от Владельцев инвестиционных паев Указания на отзыв предложения в интересах таких Владельцев инвестиционных паев (учредителей управления, указанных в подпункте 1.7.2 настоящего пункта) не позднее рабочего дня, следующего за днем получения такого указания, направляет организатору Торгов информацию о реализации управляющей компанией предусмотренного в Условиях проведения торгов права на отзыв направленных от имени указанных Владельцев инвестиционных паев (в интересах указанных учредителей управления - резидентов) организатору Торгов предложений о совершении Сделок, включая сведения, позволяющие однозначно определить указанных Владельцев инвестиционных паев (учредителей управления - резидентов), а также сведений о номере и дате регистрации правил доверительного управления фондом, инвестиционными паями которого они владеют.

В день получения управляющей компанией от организатора Торгов предусмотренного в Условиях проведения торгов уведомления о том, что в связи с получением информации, указанной в абзаце первом настоящего подпункта, организатор Торгов не будет акцептовать предложения о совершении Сделок, направленные ему управляющей компанией от имени Владельцев инвестиционных паев (в интересах учредителей управления - резидентов), указанных в абзаце первом настоящего подпункта, управляющая компания направляет регистратору фонда перечень таких Владельцев инвестиционных паев, составленный управляющей компанией на основании указанного уведомления.

Регистратор фонда обязан направить указанный перечень Владельцев инвестиционных паев своим зарегистрированным лицам, являющимся депозитариями, а депозитарии - своим депонентам, если такие депоненты являются номинальными держателями.«.

1.3. В абзаце третьем подпункта 1.8 пункта 1 слова «признании Торгов несостоявшимися» заменить словами «полном прекращении организатором Торгов реализации мероприятий, предусмотренных Условиями проведения торгов (признании Торгов несостоявшимися)».

1.4. Подпункт 1.9 пункта 1 изложить в следующей редакции:

«1.9. В день совершения Сделок, в который управляющая компания, указанная в подпункте 1.7 настоящего пункта, получает от организатора Торгов перечень Владельцев инвестиционных паев (учредителей управления - резидентов), от имени (в интересах) которых были совершены Сделки, с указанием информации о номере и дате регистрации правил доверительного управления фондом, инвестиционными паями которого они владели, а также об Иностранных ценных бумагах, проданных в рамках Сделок, с указанием цены продажи каждой Иностранной ценной бумаги, такая управляющая компания направляет управляющим, предоставившим ей Согласие, информацию о факте совершения Сделки от их имени с указанием информации об учредителях управления - резидентах, в интересах которых такие Сделки были совершены, о номере и дате регистрации правил доверительного управления фондом, инвестиционными паями которого они владели, а также об Иностранных ценных бумагах, проданных в рамках Сделок от имени управляющего, с указанием цены продажи каждой Иностранной ценной бумаги.».

1.5. Пункт 1 дополнить подпунктом 1.12.1 следующего содержания:

«1.12.1. Управляющая компания в день получения от организатора Торгов информации о полном прекращении организатором Торгов реализации мероприятий, предусмотренных Условиями проведения торгов (признании Торгов несостоявшимися), направляет регистратору фонда составленный управляющей компанией на основании полученной от организатора Торгов информации о совершенных Сделках перечень Владельцев инвестиционных паев, Иностранные ценные бумаги которых не были проданы в рамках Сделок. Регистратор фонда обязан направить указанный перечень Владельцев инвестиционных паев своим зарегистрированным лицам, являющимся депозитариями, а депозитарии - своим депонентам, если такие депоненты являются номинальными держателями.».

1.6. Абзац первый подпункта 1.13 пункта 1 изложить в следующей редакции:

«1.13. Управляющая компания осуществляет передачу денежных средств, поступивших по Сделке на счет управляющей компании, указанный в абзаце пятом подпункта 1.4 настоящего пункта, Владельцам инвестиционных паев фонда в течение 15 рабочих дней с даты поступления денежных средств на указанный счет, но не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем полного прекращения организатором Торгов реализации мероприятий, предусмотренных Условиями проведения торгов (признания торгов несостоявшимися), путем их перечисления на счета, сведения о которых предоставлены Владельцами инвестиционных паев в соответствии с абзацем третьим подпункта 1.2.2 настоящего пункта.».

2. Применять настоящее решение со дня его опубликования на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

• Решение Совета директоров Банка России от 28 августа 2024 года