Решение Совета директоров Банка России от 28 февраля в отношении заблокированных активов ПИФ

29.02.2024

Решение Совета директоров Банка России

о внесении изменений в решение Совета директоров Банка России от 10 февраля 2023 года о сроке принятия управляющей компанией решения об изменении типа паевого инвестиционного фонда, в состав активов которого входят заблокированные активы, или о выделении таких активов в дополнительный фонд, о требованиях к правилам доверительного управления дополнительным фондом и к изменениям и дополнениям в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в состав активов которого входят заблокированные активы, а также о требованиях к деятельности управляющих компаний, лиц, осуществляющих ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и депозитариев

Совет директоров Банка России 28 февраля 2024 года принял решение:

1. В соответствии с частями 1 — 4, 6 — 7 статьи 54 Федерального закона от 14 июля 2022 года № 319-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон № 319-ФЗ) и пунктом 2 статьи 20 Федерального закона от 8 марта 2022 года № 46-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон № 46-ФЗ) внести в решение Совета директоров Банка России от 10 февраля 2023 года о сроке принятия управляющей компанией решения об изменении типа паевого инвестиционного фонда, в состав активов которого входят заблокированные активы, или о выделении таких активов в дополнительный фонд, о требованиях к правилам доверительного управления дополнительным фондом и к изменениям и дополнениям в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в состав активов которого входят заблокированные активы, а также о требованиях к деятельности управляющих компаний, лиц, осуществляющих ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и депозитариев, следующие изменения.

1.1. Подпункт 1.1 пункта 1 дополнить абзацем следующего содержания:

«Установить, что в срок до 16 июня 2024 года включительно указанные в настоящем пункте решения принимаются в отношении заблокированных фондов, в состав активов которых входят заблокированные активы, возможность распоряжения которыми была ограничена после 15 октября 2023 года.».

1.2. Подпункт 1.2.1 пункта 1 дополнить абзацем следующего содержания:

«Управляющая компания, принявшая решение о выделении активов заблокированного фонда в дополнительный фонд в соответствии с абзацем четвертым пункта 1.1 настоящего решения, обязана до 16 июня 2024 года включительно направить на регистрацию в Банк России (на согласование в специализированный депозитарий заблокированного фонда) правила дополнительного фонда, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах, а также требованиям, предусмотренным подпунктом 1.3 настоящего пункта.».

1.3. Подпункт 1.3.4 пункта 1 изложить в следующей редакции:

«1.3.4. указание на то, что в состав активов дополнительного фонда могут входить только обособляемые активы, активы, соответствующие требованиям Указания Банка России от 5 сентября 2016 года № 4129-У „О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов“ (далее — Указание Банка России № 4129-У), включаемые в состав дополнительного фонда в связи с реализацией (обменом) заблокированных активов (далее — замещающие активы), и активы, указанные в абзацах четвертом, пятом, седьмом и восьмом пункта 2.1 Указания Банка России № 4129-У;».

1.4. Подпункт 1.4.1 пункта 1 дополнить абзацем следующего содержания:

«Управляющая компания, принявшая решение об изменении типа заблокированного фонда на закрытый паевой инвестиционный фонд в соответствии с абзацем четвертым пункта 1.1 настоящего решения, обязана до 16 июня 2024 года включительно направить на регистрацию в Банк России (на согласование в специализированный депозитарий заблокированного фонда) изменения в правила заблокированного фонда.».

1.5. Подпункт 1.5.2 пункта 1 изложить в следующей редакции:

«1.5.2. указание на то, что в состав активов заблокированного фонда могут входить только активы, входящие в состав заблокированного фонда по состоянию на дату направления на регистрацию в Банк России (на согласование в специализированный депозитарий заблокированного фонда) изменений в правила заблокированного фонда, замещающие активы и активы, указанные в абзацах четвертом, пятом, седьмом и восьмом пункта 2.1 Указания Банка России № 4129-У;».

1.6. Пункт 1 дополнить пунктом 1.7 следующего содержания:

«1.7. Установить с 4 марта 2024 года до 31 декабря 2024 года включительно следующие требования к деятельности управляющих компаний:

1.7.1. Для целей расчета ограничений, указанных в абзаце первом пункта 2.10 Указания Банка России № 4129-У, при определении доли оценочной стоимости активов в стоимости активов дополнительного фонда (заблокированного фонда, тип которого был изменен на закрытый паевой инвестиционный фонд) денежные средства на банковских счетах дополнительного фонда