С ЦБ в проверку - статья об обращении СРО в ЦБ по поводу проверок профучастников, 7 апреля 2014, Коммерсантъ

07.04.2014

Финансовые СРО хотят участвовать в надзоре

Финансовые саморегулируемые организации (СРО) недовольны, что Центробанк отбирает у них право участвовать в проверках своих членов совместно с регулятором. Проект новой инструкции в этом вопросе противоречит проекту закона о СРО на финансовых рынках, разработанному ЦБ, и может создать серьезные проблемы для участников рынка.

Руководители трех саморегулируемых организаций, объединяющих некредитные финансовые организации, написали письмо на имя главы Банка России Эльвиры Набиуллиной, назвав некоторые действия регулятора необоснованными. Им не понравился проект новой инструкции, регламентирующей проверку деятельности профучастников и самих СРО уполномоченными представителями ЦБ.

Регулятор предлагает фактически отстранить участников СРО от проверок. "Подобное изменение не обосновано объективными причинами и не учитывает существующую значимую роль СРО" — говорится в письме. Также участников рынка возмутило, что регулятор опубликовал столь важную инструкцию, предоставив для экспертных заключений всего три рабочих дня. Под письмом (имеется в распоряжении "Ъ") стоят подписи глав Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) Алексея Тимофеева, Национальной ассоциации пенсионных фондов (НАПФ) Константина Угрюмова и Профессиональной ассоциации регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД) Павла Дубоноса.

Сейчас во время всех проверок профучастников ЦБ приглашает в комиссию представителей СРО. Такое правило ввел год назад глава ныне реорганизованной ФСФР Дмитрий Панкин. Такое же правило было закреплено и в проекте закона о СРО на финансовых рынках, подготовленном ЦБ в ноябре 2013 года (см. "Ъ" от 22 ноября 2013 года), пока не внесенном в Госдуму. По мнению опрошенных "Ъ" участников рынка, благодаря участию в проверках представителей СРО удается сократить число претензий. По оценке регистратора Р.О.С.Т., ежегодно профучастники по итогам проверок получают штрафов примерно на 85 млн руб., при этом большинство профучастников предпочитает выплатить штрафы и не судиться. В отсутствие представителей СРО объемы штрафов могут вырасти в разы, говорят профучастники. Согласно проекту новой инструкции, ЦБ будет отправлять в СРО информацию о выявленных нарушениях уже после проверки профучастников.

Участники рынка считают, что новая инструкция может стать серьезной проблемой для рынка. "Я не склонен преувеличивать значение СРО в проверках, но объективно наши представители были сдерживающим фактором для проверочных комиссий,— заявил Константин Угрюмов.— К тому же новая инструкция противоречит ранее заявленной концепции ЦБ, да и странно вывешивать документ для обсуждения всего на три дня". "Наличие представителя СРО на проверке позволяет избежать конфликтов и снизить количество судов по итогам проверок",— говорит Алексей Тимофеев.

В Банке России в пятницу заявили, что письмо получили и рассматривают его в профильных департаментах. "Не думаю, что опубликованная инструкция — результат злого умысла,— считает источник "Ъ", близкий к ЦБ.— Полагаю, что закон о СРО писал один департамент, а инструкцию — другой, вот и вышла путаница". Вместе с тем, отмечает собеседник "Ъ", первый зампред ЦБ Сергей Швецов "раньше был очень мягок по отношению к профучастникам — возможно, сейчас времена изменились".

Ксения Ъ-Леонова

http://kommersant.ru/doc/2447074