НАУФОР и НФА из-за коронавируса откладывают плановые проверки профучастников - Прайм, 14 апреля 2020

14.04.2020

Саморегулируемые организации профучастников - Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) и Национальная финансовая ассоциация (НФА) временно введут послабления из-за рисков распространения коронавирусной инфекции, в частности это коснется переноса сроков ряда запланированных проверок, говорится в сообщениях ассоциаций. Кроме того, срок предоставления ответов на запросы НФА и НАУФОР будет увеличен до 1 месяца.

"Принято решение о переносе дат проведения запланированных проверок на срок до окончания периода противодействия распространению новой коронавирусной инфекции (2019-nCoV). Срок предоставления ответов на запросы СРО увеличен до 30 календарных дней, за исключением запросов, основанием для которых будут являться поступившие в СРО НФА жалобы на действия членов СРО НФА или запросы/предписания регулирующих органов", - сообщили РИА Новости в НФА.

Возникающие у членов СРО НФА проблемы и ограничения в деятельности, обусловленные принимаемыми мерами противодействия новой коронавирусной инфекции (2019-nCoV), повлекшие за собой нарушения требований базовых стандартов и внутренних стандартов СРО НФА, будут приниматься во внимание в качестве смягчающих обстоятельств при принятии решений об определении мер/ неприменении мер за указанные нарушения, также указали в ассоциации.

В сообщении НАУФОР на сайте организации указывается, что ассоциация переносит все ранее запланированные инспекционные проверки и контрольные мероприятия, в ходе которых осуществляются действия по созданию ситуации для заключения договора и/или совершения финансовой операции ("контрольные закупки"), а также проверки функционирования аккредитованных программ, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций…, на период после 1 июля 2020 года, за исключением случаев, требующих неотложного реагирования.

Текущие проверки будут приостановлены и перенесены по ходатайству проверяемых организаций, указали в НАУФОР. Ассоциация также увеличит срок для исполнения предписаний и запросов НАУФОР, в том числе контрольного характера, до 1 месяца дополнительно к стандартному сроку (за исключением случаев, требующих неотложного реагирования). НАУФОР также сообщает, что до 30 сентября 2020 года не будет применять ряд дисциплинарных мер к своим участникам.