Майкл Кулкзак I (Вестник 7-8/2008)

19.09.2008

ЗАЩИТА ИНВЕСТОРОВ И ЦЕЛОСТНОСТЬ РЫНКА

Работа по правилам, которые действуют на крупнейших рынках мира, в разы повысит привлекательность российского рынка, привлечет к нам инвесторов и капитал

Майкл Кулкзак, старший директор департамента иностранных отношений Службы регулирования отрасли финансовых услуг США (Financial Industry Regulatory Authority) отвечает на вопросы журнала "Вестник НАУФОР", касающиеся совместной работы FINRA и НАУФОР над Стандартами профессиональной деятельности на российском рынке ценных бумаг

Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) - крупнейший неправительственный регулятор для компаний, работающих на рынке ценных бумаг США. Он создан в 2007 году путем слияния NASD и NYSE Regulation. FINRA осуществляет свою деятельность через головные офисы в Вашингтоне и Нью-Йорке и 15 окружных офисов, расположенных по всей территории США.

- Майкл, какова цель вашего нынешнего визита в Москву?

- Мы вместе с коллегами хотели поработать над подготовленным проектом серьезного документа - Стандартов деятельности членов НАУФОР.
Как известно, FINRA является основным консультантом НАУФОР в разработке Стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (или Кодекса НАУФОР). По замыслу разработчиков документа, Кодекс должен установить правила работы членов НАУФОР при осуществлении ими профессиональной деятельности. Его задача - способствовать высокому качеству услуг, предоставляемых членами НАУФОР, защите прав членов НАУФОР и их клиентов, предотвращению недобросовестного поведения, а также унификации практики профессиональной деятельности членов НАУФОР.
Следует сказать, что FINRA имеет собственные Стандарты деятельности (Conduct Rules) и в своей практике не только контролирует соблюдение законодательства США о ценных бумагах и нормативно-правовых актов SEC (Комиссии по ценным бумагам и биржам), но также обеспечивает исполнение собственных Conduct Rules.
Предполагалось, что опыт FINRA будет активно использоваться в работе над Кодексом НАУФОР. FINRA, кстати, осуществляет регулирование и надзор за деятельностью примерно 5100 компаний.
Мы впервые посетили Москву с целью работы над Кодексом в феврале этого года. Обсуждали общие стандарты деятельности членов саморегулируемой организации.

Полная версия данной статьи доступна только для подписчиков журнала.