НАУФОР консультирует (Вестник №11/2008)

02.12.2008

НАУФОР консультирует

На вопросы профессиональных участников отвечают специалисты Правового управления НАУФОР

Одной из целей НАУФОР является развитие и повышение эффектинвости бизнес-процессов в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. В этом номере специалисты НАУФОР отвечают на вопросы по договорам купли-продажи ценных бумаг и индоссированию векселей профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Допустимо ли индоссирование векселей профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, в оплату приобретенных ценных бумаг без оговорки “без оборота”?

Согласно абзацу 7 пункта 2.2 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденных постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 года № 9, при осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг не допускается выдача, авалирование и индоссирование (кроме индоссирования “без оборота”) профессиональными участниками векселей иначе как в оплату приобретенных товаров, выполненных работ и предоставленных услуг.

Соответственно, при осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональные участники вправе осуществлять выдачу и авалирование векселей только в оплату приобретенных товаров, выполненных работ и предоставленных услуг.

Индоссирование векселей в указанных выше целях, по нашему мнению, возможно только с оговоркой “без оборота”.

Определен ли законодательством Российской Федерации порядок оплаты услуг регистратора в случае, если договором купли-продажи ценных бумаг предусмотрено, что обязанность оплаты услуг по перерегистрации ценных бумаг лежит на покупателе-профессиональном участнике рынка ценных бумаг, а зачисление ценных бумаг происходит на счет номинального держателя?

Необходимо ли принятие решений советом директоров кредитной организации об участии в других организациях при совершении сделок купли-продажи ценных бумаг, заключаемых без целей участия в обществах-эмитентах, а также при совершении сделок РЕПО?

Установлен ли порядок открытия специальных брокерских счетов законодательством Российской Федерации?

Вправе ли профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами привлекать третьих лиц в целях принятия в доверительное управление и приобретения в процессе деятельности по управлению ценными бумагами ценных бумаг иностранных эмитентов?

Полная версия данной статьи доступна только для подписчиков журнала.