НАУФОР КОНСУЛЬТИРУЕТ, ВН№10

17.11.2009

Необходимо ли при заполнении формы отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг № 041 «Сведения об операциях, совершенных за отчетный квартал со 100 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента» в целях правильного определения количества ценных бумаг, с которыми организацией были совершены операции, разбивать операции на сделки, совершенные в собственных интересах, и сделки, совершенные в интересах клиентов?

Ответ:

Согласно Распоряжению ФКЦБ России от 14 августа 2002 года № 991/р, форма № 041 «….заполняется в отношении всех операций на рынке ценных бумаг, проводимых профессиональным участником, за исключением операций, совершённых от своего имени и за свой счет при отсутствии у него дилерской лицензии (то есть операций, не являющихся профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг)».

Это означает, что при формировании отчета по форме № 041 следует разделять сделки на собственные (сведения о которых не включаются в отчет) и все остальные (сведения о которых включаются в отчет).

При заполнении формы № 041 при указании вида ценной бумаги «акция» объем операций определяется совокупно по покупкам и продажам обыкновенных и привилегированных акций одного эмитента, а при указании вида ценной бумаги «облигация» - совокупно по покупкам и продажам облигаций различных выпусков одного эмитента.

Правила учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации от 25.07.1996 № 44, утвержденные Приказом ЦБ РФ от 25.07.1996 № 02-259, определяют общий для всех кредитных организаций порядок ведения учета депозитарных операций. Открывается ли в депозитарии кредитной организации счет депо самой кредитной организации как собственнику ценных бумаг? Кто может осуществлять такой учет, сам депозитарий или другое уполномоченное на это подразделение (сотрудник) кредитной организации?

Какие виды квалификационных аттестатов необходимо иметь контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг, если организация имеет лицензии на ведение брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, а согласно штатной структуре организации должность контролера по профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг включена в отдельное подразделение (например, службы внутреннего контроля банка), руководитель которого уже имеет квалификационные аттестаты по всем видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией?

Вправе ли профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывать информацию о расчете размера собственных средств путем опубликования данной информации на сайте в сети Интернет, права на доменное имя которого принадлежат юридическому лицу, аффилированному с профессиональным участником? При этом в целях раскрытия указанной информации профессиональным участником рынка ценных бумаг на сайте выделяется специальная страница.

Можно ли подавать поручения клиента в одном консолидированном поручении?
Вправе ли профессиональный участник, имеющий лицензию на ведение брокерской деятельности (далее - брокер) изменять установленный им список ликвидных ценных бумаг, с которыми клиентами могут совершаться маржинальные/необеспеченные сделки, в отношении конкретного клиента, если при таком изменении список ценных бумаг брокера содержит только те ценные бумаги, которые входят в соответствующий список ценных бумаг, установленный организатором торговли?
Ответы на все вопросы доступны подписчикам журнала