FINRA стала консультантом НАУФОР в разработке кодекса ассоциации

18.01.2008

Москва. 18 января. ИНТЕРФАКС-АФИ - Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), крупнейшая в мире саморегулируемая организация (СРО) на фондовом рынке, образованная в июле 2007 года в результате слияния NASD и NYSE Regulation, стала основным консультантом Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) в разработке консолидированных стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - кодекса НАУФОР, говорится в пресс-релизе российской саморегулируемой организации.
НАУФОР начала работу над кодексом в 2006 году и планирует завершить ее до конца 2008 года. Кодекс установит правила работы членов НАУФОР при осуществлении профессиональной деятельности. В работе над ним будет использовать опыт FINRA и других СРО, специализирующихся на регулировании деятельности финансовых посредников.
Документ будет состоять из общей и специальной частей. Его задача - способствовать повышению качества услуг, предоставляемых членами НАУФОР, защите прав и законных интересов членов НАУФОР и их клиентов, предотвращению недобросовестного поведения, унификации практики профессиональной деятельности членов НАУФОР в целях повышения эффективности взаимодействия участников рынка ценных бумаг.
На первом этапе правила кодекса будут носить рекомендательный характер, возможность обязательного соблюдения норм кодекса планируется обсудить с членами НАУФОР.
FINRA - негосударственный регулирующий орган для профессиональных участников рынка ценных бумаг Соединенных Штатов. Организация осуществляет регулирование и надзор за деятельностью около 5100 компаний.
FINRA имеет собственные стандарты деятельности (Conduct Rules) - обязательный для членов свод стандартов профессиональной деятельности и Кодекс единообразных правил (Practice Code), который носит рекомендательный характер. Наряду с контролем над соблюдением законодательства США о ценных бумагах и нормативно-правовых актов Комиссии по ценным бумагам и биржам, FINRA обеспечивает исполнение Conduct Rules.