НАУФОР утвердила базовые стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - Интерфакс, 19 февраля 2015

19.02.2015

Москва. 19 февраля. ИНТЕРФАКС-АФИ - Совет директоров Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) 18 февраля утвердил окончательную редакцию базовых стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, сообщается в пресс-релизе ассоциации.

Стандарты профессиональной деятельности являются важным элементом механизма регулирования финансовых компаний на "основе принципов". Они регулируют отношения между компанией и клиентами, требуют соблюдения компанией не только нормативных требований, но и использования лучших вариантов в интересах клиентов, исключают применение недобросовестных практик.

Стандарты включают в себя семь разделов:

исполнение поручений клиентов на лучших условиях,

информирование клиента о рисках,

оценка инвестиционного профиля клиента,

классификация способов управления ценными бумагами,

предотвращение конфликта интересов,

отчетность перед клиентом,

управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке.

Документ в ближайшее время будет направлен на согласование в ЦБ РФ, после получения согласования НАУФОР создаст реестр, в который будут включаться компании, соответствующие этим стандартам. Реестр будет публиковаться на сайте ассоциации.

До принятия закона о саморегулируемых организациях на финансовых рынках (СРО) включение в реестр будет добровольным и будет проводиться после проверки НАУФОР внутренних документов компании на соответствие стандартам.

Компании, включенные в реестр, смогут рассчитывать на более низкие требования к собственному капиталу (для брокеров - 15 млн рублей вместо 35 млн рублей, для управляющих ценными бумагами - 5 млн рублей вместо 35 млн рублей).

Как сообщил агентству "Интерфакс-АФИ" председатель правления НАУФОР Алексей Тимофеев, в применении стандартов в первую очередь будут заинтересованы небольшие компании в целях снижения требований к их капиталу, однако он уверен, что и крупные компании будут следовать стандартам. После принятия закона о СРО они станут обязательными.

"Принятие стандартов повышает уровень регулирования и надзора на финансовом рынке за счет норм, основанных на более абстрактных принципах, а значит, более гибких, чем создает государственный орган, они в значительной степени предполагают этическую оценку поведения участников рынка", - сказал А.Тимофеев.

НАУФОР разрабатывала свои стандарты с 2013 года, в 2014 году была подготовлена рабочая версия стандартов, которая начиная с осени 2014 года проходила обсуждение в комитетах НАУФОР и с регулятором. Текст стандартов будет доступен только для членов ассоциации.